基金合同
天弘价值精选机动配置夹杂型发起式证券投资基金
基金合同
基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
基金合同
基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募
证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》
(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管
理轨则》（以下简称“《流动性经管轨则》”）和其他筹商法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他筹商轨则享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘价值精选机动配置夹杂型发起式证券投资基金由基金经管东说念主依照
《基金法》、基金合同过甚他筹商轨则召募，并经中国证券监督经管委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念
出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的
投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。
基金经管东说念主依照恪称株连、老诚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
投资者应当负责阅读基金合同、基金招募阐述书、基金居品贵寓提要等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。
六、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或转折成为本基金的
风险。
七、本基金合同约定的基金居品贵寓提要编制、败露与更新要求，自《信息
败露办法》实施之日起一年后驱动引申。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充
机动配置夹杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正
和补充
募阐述书》过甚更新
基金基金份额发售公告》
基金基金居品贵寓提要》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会
第三十次会议纠正、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其每每作念出的
基金合同
纠正
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
其每每作念出的纠正
会
务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
正当登记并存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》（包括其每每纠正）及联系法律法例轨则，运用来自境外的
东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中
照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包
括基金司理之外公司投研东说念主员）等东说念主员的资金
金份额合手有期限不少于三年的基金经管东说念主的鼓动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档
经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但可
能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）等东说念主
基金合同
员
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务
会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务
左券，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等
限公司或接受天弘基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构
经管的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的
日历
产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得非凡 3 个月
基金合同
往还日
绽开日
范基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主
和投资东说念主共同遵照
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告轨则的条件，央求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额休养为基
金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履
合手基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资表情
加上基金休养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入
央求份额总和后的余额）非凡上一绽开日基金总份额的 10%
基金合同
行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
款项过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的经过
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购
与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公招引行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或
往还的债券等
额净值的表情，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受挫伤并得到自制对待
互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露
网站）等媒介
事件
基金份额合手有东说念主服务的用度
别
期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额
用，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额
基金合同
用，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
天弘价值精选机动配置夹杂型发起式证券投资基金
二、基金的类别
夹杂型证券投资基金
三、基金的运作表情
契约型绽开式、发起式
四、基金的投资宗旨
在严格限度投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，力求获取长
期老成收益。
五、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1000 万元东说念主民币。
发起式基金是指，基金经管东说念主在召募基金时，使用公司鼓动资金、公司固有
资金、公司高档经管东说念主员或者基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于一千万
元东说念主民币，且合手有期限不少于三年。发起式基金的基金合同凯旋三年后，若基金
钞票净值低于两亿元的，基金合同自动隔断。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募阐述书的轨则引申。
七、基金存续期限
不如期
基金合同凯旋满三年之日（指天然日），若基金钞票净值低于两亿元的，基
基金合同
金合同应当自动隔断。《基金合同》凯旋三年后赓续存续的，链接六十个职业日
出现基金份额合手有东说念主数目活气二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，本
基金合同应当隔断，并按照本基金合同的约定智力进行计帐，且无需召开基金份
额合手有东说念主大会。
八、基金份额类别
本基金根据销售用度收取表情的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取前端申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度，
并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者
申购时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费，在赎回时根
据合手有期限收取赎回用度的，称为 C 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费
用，而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费，在赎回时根据合手有期限收取赎回
用度的，称为 E 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额单独成立基金代码，分别计较和公告基
金份额净值和基金份额累计净值。
投资东说念主在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。
在相宜法律法例、基金合同的轨则，且不挫伤已有基金份额合手有东说念主权益的前
提下，基金经管东说念主可根据基金销售情况，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适合
智力后调整基金份额类别、调整现存基金份额类别的申购费率、变更收费表情或
者罢手现存基金份额类别的销售等。调整实施前基金经管东说念主需依照《信息败露办
法》的轨则在指定媒介公告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额合手有东说念主大
会。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售表情、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得非凡 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公招引售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的调整销售机构的联系公告。
相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法例
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募阐述书中列示。基金认购费
用不列入基金财产，主要用于基金的市集蔓延、销售、登记等召募时代发生的各
项用度。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主
整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募阐述书中列示。
认购份额余额的处理表情在招募阐述书中列示。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机
构照实吸收到认购央求。认购央求的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购
央求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益，不然，由
基金合同
此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募阐述书及联系公告。
体限制和处理方法请参看招募阐述书及联系公告。
央求单独计较。认购央求一吸收理不得拆除。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的总
金额不少于 1000 万元，发起资金的提供方承诺合手有期限不少于三年的条件下，
基金经管东说念主依据法律法例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金
备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念支配理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基
金经管东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。
基金经管东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成凯旋时召募资金的处理表情
若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职业：
期活期进款利息；
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票界限
基金合同凯旋满三年之日（指天然日），若基金钞票净值低于 2 亿元的，本
基金合同应当隔断，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定即可按照本基金合同
约定的智力进行计帐，并不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。
《基金合同》凯旋三年后赓续存续的，链接二十个职业日出现基金份额合手有
东说念主数目活气二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当在定
期申诉中赐与败露；链接六十个职业日出现前述情形的，本基金合同应当隔断，
并按照本基金合同的约定智力进行计帐，且无需召开基金份额合手有东说念主大会。法律
基金合同
法例另有轨则时，从其轨则。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主
在招募阐述书或其他联系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供
的其他表情办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时辰
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还
所、深圳证券往还所的平时往还日的往还时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同凯旋后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时辰变更或其
他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。
基金经管东说念主自基金合同凯旋之日起不非凡三个月驱动办理申购，具体业务办
理时辰在申购驱动公告中轨则。
基金经管东说念主自基金合同凯旋之日起不非凡三个月驱动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回驱动公告中轨则。
在治服申购驱动与赎回驱动时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰淡漠申购、赎回或休养
央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
基金合同
划定赎回。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主
必须在新王法驱动实施前依照《信息败露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的智力
投资东说念主必须根据销售机构轨则的智力，在绽开日的具体业务办理时辰内淡漠
申购或赎回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成
立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购凯旋。
基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回央求告捷后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。遇证券、期货往还所或往还市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至下一个职业日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的
其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有
关要求处理。
基金经管东说念主应以往还时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购
或赎回央求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的
有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他表情查询央求的阐述情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机
构照实吸收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于央求的
阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。
基金合同
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募阐述书或联系公告。
体轨则请参见招募阐述书或联系公告。
额上限，具体轨则请参见招募阐述书或联系公告。
中列明。
募阐述书或联系公告。
基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金界限赐与控
制。具体请参见联系公告。
阐述书或联系公告。
份额的数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
别计较和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样份额净值
的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日
内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。
阐述书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募阐述书
基金合同
及基金居品贵寓提要中列示；C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购费。申购
的有用份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有用份额单元为份，
上述计较效率均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
本基金各样基金份额的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募阐述书及基金居品
贵寓提要中列示。赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日某一类别基金
份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入方
法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。
回基金份额时收取。其中对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
回费并全额计入基金财产。
体的计较方法和收费表情由基金经管东说念主根据基金合同的轨则治服，并在招募说
明书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费表情，
并最迟应于新的费率或收费表情实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在
指定媒介上公告。
舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法
律法例以及监管部门、自律组织的轨则。
场情况制定基金促销规画，如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为
时代，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购
费率或销售服务费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
基金合同
投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考
的活跃市集价钱且摄取估值时刻仍导致公允价值存在瑕疵不治服性时，经与基金
托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。
基金钞票净值。
有东说念主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
理东说念主、公司高档经管东说念主员及基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方的除外）合手有基
金份额的比例达到或者非凡 50%，或者变相逃匿 50%集合度的情形。法律法例或
中国证监会另有轨则的除外。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平时运行。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定断绝
或暂停接受申购央求时，基金经管东说念主应当根据筹商轨则在指定媒介上刊登暂停申
购公告。若是投资东说念主的申购央求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上
基金合同
的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且摄取估值时刻仍导致公允价值存在瑕疵
不治服性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回申
请或减慢支付赎回款项。
基金钞票净值。
经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平时运行。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求
或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回
央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账
户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回
时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摈弃时，基
金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理表情
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
休养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入央求份额
总和后的余额)非凡前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的一齐赎回央求时，
按平时赎回智力引申。
（2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有逶迤或认
基金合同
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，治服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，
将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此
类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额合手有东说念主赎回央求非凡前一开
放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东说念主以为支付该基金份额合手有东说念主的一齐
赎回央求有逶迤或者因支付该基金份额合手有东说念主的一齐赎回央求而进行的财产变
现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管东说念主不错对该单个基金份额合手
有东说念主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回
央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）表情处理。缓期的赎
回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份
额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个基金份
额合手有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、
（2）表情处理，具体见联系公告。
（4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎
回款项，但不得非凡 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募阐述书轨则的其他表情在 3 个往还日内文告基金份额合手有东说念主，阐述筹商处理方
法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
基金合同
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。
筹商轨则，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也
不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行绽开的公告。
十一、基金休养
基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金经管东说念主经管的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，
联系王法由基金经管东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，
并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。
十二、基金的非往还过户
基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形
而产生的非往还过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往还过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法布告将基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非往还过户央求按基金登记机
构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的按序收费。
十三、基金的转托管
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照轨则的按序收取转托管费。
十四、如期定额投资规画
基金经管东说念主不错为投资东说念支配理如期定额投资规画，具体王法由基金经管东说念主另
行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
基金合同
金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募阐述书中所轨则的如期定
额投资规画最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通
过中国证监会招供的往还场面或者通过其他表情进行份额转让的央求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份
额合手有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、基金份额质押
如联系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构将制定和实施相应的业务王法。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金经管东说念主
（一） 基金经管东说念主简况
称呼：天弘基金经管有限公司
注册地址：天津自贸考研区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层
邮政编码：300203
法定代表东说念主：韩歆毅
成立日历：2004 年 11 月 8 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织时势：有限职业公司
注册成本：东说念主民币 5.143 亿元
存续时代：合手续规划
规划范围：基金召募、基金销售、钞票经管、从事特定客户钞票经管业务、
中国证监会许可的其他业务。
筹商电话：（022）83310208
（二） 基金经管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，
基金合同
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权益，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、
赎回、休养和非往还过户等的业务王法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎勤苦的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划表情经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分别
经管，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财
基金合同
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息，
治服基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息败露及
申诉义务；
（12）保守基金生意阴私，不长远基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东说念主长远；
（13）按《基金合同》的约定治服基金收益分派决策，实时向基金份额合手有
东说念主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且
保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时辰和表情，随时查阅到与基金筹商的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
基金合同
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
金事务的步履承担职业；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
凯旋，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）引申凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册，按轨则向基金托管东说念主提供基金份额
合手有东说念主名册贵寓；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）目田贸易考研区银城中路 188 号
法定代表东说念主：任德奇
成立地间：1987 年 3 月 30 日
批准树立机关和批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
组织时势：股份有限公司
注册成本：742.62 亿元东说念主民币
存续时代：合手续规划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》、
《托管左券》
基金合同
的轨则安全撑合手基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成瑕疵损失的
情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老诚信用、勤苦尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；
（2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他筹商轨则外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑合手由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的瑕疵合同及筹商凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》及《托管左券》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，及
时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他
筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主长远，因审
计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
基金合同
（8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说
明基金经管东说念主在各瑕疵方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的
轨则进行；若是基金经管东说念主有未引申《基金合同》及《托管左券》轨则的步履，
还应当阐述基金托管东说念主是否选择了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以
上；
（12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例、本基金合同及托管左券的轨则监督基金经管东说念主的投资
运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会
和银行监管机构，并文告基金经管东说念主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，快活担赔
偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿；
（21）引申凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金合同
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的
有限职业；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）引申凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；
基金合同
（8）返还在基金往还经过中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的归拢类别每
一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）休养基金运作表情；
（5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬按序或进步销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会智力；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生瑕疵影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
基金合同
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费
表情；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生瑕疵变化；
（5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、
休养、基金往还、非往还过户、转托管等业务王法；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集表情
金经管东说念主召集。
淡漠书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，
基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡漠书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡漠提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡漠书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡漠提议的基
金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
基金合同
开基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基
金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干涉。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告表情
告。基金份额合手有东说念主大认知知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决表情；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点;
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中阐述本次基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信表情、托福的公证机关过甚联
系表情和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时辰和收取表情。
决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票着力。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的表情
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会表情或通信开会等基金合同约定的方
基金合同
式召开，会议的召开表情由会议召集东说念主治服。基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金
份额合手有东说念主期骗投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合
同》和会议文告的轨则，况且合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫夸，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召
集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文告载明的时势在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。
在同期相宜以下条件时，通信开会的表情视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连
续公布联系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告轨则的表情收取基金份额合手有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金经管
东说念主经文告不参加收取表决主见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具主见或授权他东说念主代表出具主见的，基金份额合手有东说念主所合手
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本
基金合同
东说念主径直出具主见或授权他东说念主代表出具主见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小
于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主
大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手
有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的合手有东说念主径直出具主见或授权他东说念主代表出具主见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具主见的代理
东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法
律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。
东说念主也不错摄取辘集、电话或其他表情进行表决，或者摄取辘集、电话或其他表情
授权他东说念主代为出席会议并表决，具体表情由会议召集东说念主治服并在会议文告中列明。
在会议召开表情上，本基金亦可摄取其他非现场表情或者以现场表情与非现场方
式相市欢的表情召开基金份额合手有东说念主大会，会议智力比照现场开会和通信表情开
会的智力进行。
五、议事内容与智力
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的瑕疵事项，如《基金合同》的瑕疵修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额合手有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的表情下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条轨则智力治服和公
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手
基金合同
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主
手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和筹商表情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以
格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的表情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，
休养基金运作表情、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基
金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会选择记名表情进行投票表决。
选择通信表情进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背根据解释，不然提交相宜会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头相宜会议文告轨则的表决主见视为有用表决，表决主见
吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具主见的基金份额合手有东说念主所
代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
基金合同
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动
后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清
点效率。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、凯旋与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额合手有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是摄取
通信表情进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
基金合同
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申凯旋的基金份额合手有东说念主
大会的决议。凯旋的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。
九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决
条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管
王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部
老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智力
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一） 基金经管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：
（二） 基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换智力
（一） 基金经管东说念主的更换智力
的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金经管东说念主；
合手有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告；
料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念支配理基金经管业务的派遣手续，临
基金合同
时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主筹商的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换智力
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智力。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介上集合公告。
三、新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主
应赓续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成挫伤的步履。
原基金经管东说念主或基金托管东说念主在赓续履行联系职责时代，仍有权按照基金合同的规
定收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡径直
援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容
被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则签订
托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及互相监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他相宜条件的机构
办理。基金经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理左券，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、
计帐及基金往还阐述、披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关轨则于驱动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
在严格限度投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，力求获取长
期老成收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、
权证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、处所政
府债券、中期单子、中小企业私募债券、可休养债券（含分离往还可转债）、短
期融资券等）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系
轨则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；投资
于权证的比例不非凡基金钞票净值的 3%；每个往还日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
三、投资策略
本基金的主体投资策略是在钞票配置基础上精选个股投资。该策略分两个层
次：第一层是大类钞票配置，即识别股票市集的系统性风险，根据系统性风险的
大小来治服股票仓位，剩余仓位进行固定收益钞票投资；第二层是精选个股投资。
根据价值投资旨趣，精选基本面优良、估值合理甚而显豁低估个股进行投资，以
最小化风险露馅、最大化投资收益。
本基金钞票配置策略的核心是识别股票市集的系统性风险，根据系统性风险
的大小来合理治服股票仓位，并对剩余仓位进行固定收益钞票投资。识别系统性
风险的方法，第一是判断系统性风险的起首。系统性风险主要的起首是：货币紧
基金合同
缩、经济快速衰败、投资者去杠杆、经济危急、金融危急、社会危急、干戈、传
染性疾病等，当以优势险事件发生时，股票市集每每伴跟着估值核心的合座、快
速下移，此时，市集呈普跌的趋势，选股无效。第二是预判系统性风险的爆发。
货币紧缩、经济快速衰败、投资者去杠杆等身分不错通过不雅察政策画向、经济金
融方针来判断；经济危急、金融危急等不错通过经济的内在逻辑分析，以及不雅察
市集变化、企业尤其金融企业的钞票欠债情景来判断，瑕疵的金融危急每每齐是
钞票欠债表危急；社会危急、干戈、传染性疾病等不错通过不雅察社会群体性事件
的领会、军事动向、新闻报说念来判断。以上这些身分中，货币紧缩、经济快速衰
退、投资者去杠杆是最常见的系统性风险身分，当宏不雅经济政策或监管政策发生
瑕疵变化时，进行密切追踪和淡雅分析，以研判是否将激勉系统性风险，并实时
逃匿系统性风险。本基金对系统性风险分为高、中、低三个层级，与之相对应，
将股票仓位分裂为低、中、高三个层级，以使组合的风险承担与市集环境相匹配。
（1）总体策略
在股票投资方面，本基金通过从上至下与从下到上相市欢，在逃匿系统性风
险基础上精选个股。精选个股的前提是逃匿系统性风险。当市集存在系统性风险
时，合座估值核心下移，个股盈利的增长每每回击不了估值的负孝敬，难以达成
正的投资收益；当市集不存在系统性风险时，合座估值核心牢固甚而进取抬升，
精选盈利增长治服的个股，不错享受盈利增长和估值变化的乘积效应，最大化投
资收益。个股的采纳以价值投资旨趣为带领，以基本面研究为核心，以价值股和
价值成长股为要点，珍贵精选股价低于内在价值的个股进行投资，以尽可能裁汰
风险露馅，逃匿个股的非系统性风险，使个股投资的风险承担与预期收益相匹配。
（2）行业精选策略
本基金通过定性和定量相市欢的方法，对联行业的成长阶段、景气进度、发
展趋势、增长速率、竞争款式、更变空间等要素分析，得出子行业相对优势的排
序，并对排行靠前的子行业进行要点投资。
行业的统计数据（包括官方泰斗数据和第三方数据等）是对行业发展情况较
好的量化响应，关联词传统的数据起首存在着针对性不够、时效性不彊、精准度不
高的弱点，本基金将利用公司大数据平台，整合海量数据，针对性的建立量化模
基金合同
型并进行数据分析，科学筛选有投资价值的子行业。此外，本基金将依据不同子
行业的特色别离化地调整量化模子，连接进步模子的准确度。
（3）个股投资策略
本基金在行业配置的基础上，通过定性和定量研究相市欢的办法，要点筛选
基本面精湛、估值合理甚而显豁低估的价值股或价值成长股进行要点投资。
A、行业趋势：本基金优选行业趋势好、景气周期进取的公司；
B、竞争才气：本基金优先采纳行业地位牢固、具有核心竞争力、增永久景
明确的公司；
C、公司治理：公司是否有露馅、合理的发展策略，是否具有精湛的治理结
构，经管团队的品性、款式、越过心、引申才气齐是瑕疵的辩论身分。
A、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务方针：毛利率、营业利润率、净利率、净钞票收益率、规划行为净
收益/利润总额、股息率等；
C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）
和总市值；
D、分成收益：静态和动态股息率等。
本基金将在限度市集风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融用具
的到期收益率、流动性和市集界限等情况，并市欢各债券品种之间的信用利差水
平变化特征、宏不雅经济变化以及税收身分等的测度分析，概括运用类属钞票配置
策略、收益率弧线策略、久期策略、套利策略、个券采纳策略等，对各样债券金
融用具进行优化配置，奋勉逃匿风险并达成基金钞票的保值升值。
（1）久期采纳
本基金根据中永远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未
来走势，并形成对畴昔市集利率变动宗旨的预期，动态调整组合的久期。当预期
收益率弧线下有顷，适合进步组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收
益率弧线上有顷，适合裁汰组合久期，以逃匿债券市集下降的风险。
基金合同
（2）收益率弧线分析
本基金除辩论系统性的利率风险对收益率弧线格式的影响之外，还将辩论债
券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集
拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的
债券投资组合。
（3）债券类属采纳
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与测度，治服不同类属债
券的投资比例过甚调整策略。
（4）个债采纳
本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，
并市欢债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，采纳具有精湛投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将市欢公司
基本面分析，概括运用繁衍用具订价模子分析债券的内在价值。
（5）信用风险分析
本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的深入调研分析，市欢流动性、信用利
差、信用评级、讲错风险等的概括评估效率，中式具有价钱优势和套利契机的优
质信用债券居品进行投资。
（6）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券选择非公开表情刊行和往还，并限制投资者数目上限，整
体流动性相对较差。同期，受到发借主体钞票界限较小、规划波动性较高、信用
基本面牢固性较差的影响，合座的信用风险相对较高。本基金将摄取严慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资，在要点分析和追踪发借主体的信用基本面基础
上，概括辩论信用基本面、债券收益率和流动性等要素，治服具体个券的投资策
略。
本基金将从权证标的证券基本面、权证订价合感性、权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析，以成心于钞票升值为原则，加强风险限度，严慎
参与投资。
基金合同
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目
的，摄取流动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势
的研究，市欢股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，
通过卖出开仓表情进行套期保值操作，不进行净多或净空操作。基金经管东说念主将充
分辩论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险；
利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的目的。
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票证券化居品的质地和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，奋勉在限度投资风险的前
提下尽可能的进步本基金的收益。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相市欢的表情，精选出具有相比优势的存托凭证。
今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往还表情的更变等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适合智力后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；
（2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不非凡基金钞票净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
期的如期绽开基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非凡该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行
基金合同
的可流畅股票，不得非凡该上市公司可流畅股票的 30%；
（5）本基金经管东说念主经管的一齐基金合手有一家公司刊行的证券，不非凡该证
券的 10%；
（6）本基金合手有的一齐权证，其市值不得非凡基金钞票净值的 3%；
（7）本基金经管东说念主经管的一齐基金合手有的归拢权证，不得非凡该权证的 10%；
（8）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得非凡上一往还日基金资
产净值的 0.5%；
（9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得非凡
基金钞票净值的 10%；
（10）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得非凡基金钞票净值的
（11）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)钞票支合手证券的比例，不得非凡
该钞票支合手证券界限的 10%；
（12）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支合手
证券，不得非凡其各样钞票支合手证券统统界限的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。
基金合手有钞票支合手证券时代，若是其信用等第下降、不再相宜投资按序，应在评
级申诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非凡基
金钞票净值的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；
（16）基金若参与股指期货往还的，应当遵照下列要求：本基金在职何往还
日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金钞票净值的 10%；在职何
往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得非凡基金
钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职
何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得非凡基金合手有的股票总市值的
基金合同
上一往还日基金钞票净值的 20%；所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
（17）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得非凡基金钞票净值的
（18）本基金总钞票不得非凡基金净钞票的 140%；
（19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得非凡该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之
外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票引申，与境
内上市往还的股票合并计较，法律法例或监管机构另有轨则从其轨则；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（13）、（19）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券
刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上
述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会
轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起驱动。
若是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则
为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行
适合智力后，则本基金投资不再受联系限制。
为珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
基金合同
（3）从事承担无穷职业的投资；
（4）买卖其他基金份额，中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不高洁的证券往还行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行为。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、履行
限度东说念主或者与其有瑕疵锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他瑕疵关联往还的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份
额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集自制合理价钱引申。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与败露。瑕疵关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
五、事迹相比基准
本基金投资事迹的相比基准为：中证 800 指数收益率*60%+中证概括债指数
收益率*40%。
中证 800 指数概括响应了沪深证券市集内大中小市值公司的合座情景，较好
地响应了 A 股市集的总体趋势，适配合为本基金股票部分的事迹相比基准；中
证概括债指数是概括响应银行间和往还所市集国债、金融债、企业债、央票及短
融合座走势的跨市集债券指数，不错更全面地响应我国债券市集的合座价钱变动
趋势。适配合为本基金固定收益部分的相比基准。若是今后法律法例发生变化，
或者有更泰斗的、更能为市集宽阔接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现
愈加适应用于本基金的事迹相比基准时，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致，本
基金可在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份
额合手有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，其风险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低
于股票型基金。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账
户相孤独。
四、基金财产的撑合手和刑事职业
本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑合手。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职业外，基金财产不得被处
分。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往还场面的往还日以及国度法律法例
轨则需要对外败露基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券、银行进款本息、
应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的瑕疵事件的，以最近往还日的市价
（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了瑕疵变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的瑕疵事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及瑕疵变化身分，
调整最近往还市价，治服公允价钱；
（1）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环
境未发生瑕疵变化，按最近往还日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价估值。如最近往还日后经济环境发生了瑕疵变化的，可参考访佛投
资品种的现行市价及瑕疵变化身分，调整最近往还市价，治服公允价钱；
（2）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价或第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生瑕疵变化，按最近往还日债
券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了瑕疵变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及瑕疵变化身分，调整最近往还市价，治服公允价钱；
（3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时刻治服公允价值。
基金合同
往还所上市的钞票支合手证券和私募债券，摄取估值时刻治服公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
估值时刻治服公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公招引行未上市的股票和权证，摄取估值时刻治服公允价值，在
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公招引行有明确锁如期的股票，归拢股票在往还所上市后，按交
易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公招引行有明确锁如期的股票，按监管
机构或行业协会筹商轨则治服公允价值。
值。
无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生瑕疵变化的，摄取最近往还日结算
价估值。
无往还的，以最近往还日的收盘价估值。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
不错摄取舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。
按国度最新轨则估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据筹商法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主
基金合同
承担。本基金的基金管帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照
基金经管东说念主对基金净值信息的计较效率对外赐与公布。
四、估值智力
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。国度另有轨则的，从其轨则。
基金经管东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则
公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将各样基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
五、估值不实的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值不实时，视为该类基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的很是形成估值不实，导致其他当事东说念主际遇损失的，很是
的职业东说念主应当对由于该估值不实际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实职业方应及
时融合各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职业方承担；
由于估值不实职业方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估
基金合同
值不实职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值不实职业方依然积极融合，况且
有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值不实职业方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值不实已得
到更正。
（2）估值不实的职业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，
况且仅对估值不实的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值不实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值不实职业方仍搪塞估值不实负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实职业
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事
东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不妥得
利返还的总和非凡其履行损失的差额部分支付给估值不实职业方。
（4）估值不实调整摄取尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的表情。
估值不实被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因治服估值不实的职业方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职业方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向筹商当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值计较出现不实时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选择合理的措施注意损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
基金合同
金经管东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在瑕疵不治服性时，经与基金托管东说念主协商一
致的，基金经管东说念主应当暂停估值；
瑕疵蹙迫事故的任何情况；
七、基金净值的阐述
用于基金信息败露的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责
计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日往还收尾后计较当
日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
计较效率复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。
八、特殊情况的处理
差不手脚基金钞票估值不实处理。
抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行
查验，关联词未能发现该不实而形成的基金钞票估值不实，基金经管东说念主、基金托管
东说念主免除抵偿职业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈弃或收缩
由此形成的影响。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提按序和支付表情
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。经管费的计较
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额收
取销售服务费。
（1）本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票
净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的计较方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（2）本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金钞票
净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主
向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商法例及相应左券
轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 50%，若《基金合同》凯旋
活气 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分派表情是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。
基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基
金经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策，本基金归拢类别的每一基
金份额享有同瓜分派权；
本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派表情等内容。
五、收益分派决策的治服、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金合同
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰
不得非凡 15 个职业日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务王法》引申。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度败露；
管帐核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表；
并以托管左券约定表情阐述。
二、基金的年度审计
联系业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主
大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组
织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》
约定的时辰和表情查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金
信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除格外阐述外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
基金合同
（一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体智力，阐述基金居品的脾气等波及基金投资
者瑕疵利益的事项的法律文献。
阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募阐述书的信息
发生瑕疵变更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募阐述书并登载
在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新
一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵寓提要的信息发生瑕疵变
更的，基金经管东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，
基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品
贵寓提要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募阐述书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托
管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》凯旋公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》凯旋公告。基金合同凯旋公告中应阐述基金召募情况及基金经管东说念主、基金
经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓动合手有的基金份额、承
诺合手有的期限等情况。
基金合同
（四）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应
当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较表情及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年
度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年
度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所
审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将
中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申诉，
将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别败露基金经管东说念主、基
金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓动合手有基金的份额、
期限实时代的变动情况。
如将来法律法例或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。
《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中
期申诉或者年度申诉。
如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或非凡基金总份额 20%的情
基金合同
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决
策的其他瑕疵信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉
期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合伙产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时申诉
本基金发生瑕疵事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称瑕疵事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生瑕疵影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非凡百分之
三十；
瑕疵行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管
基金合同
业务联系步履受到瑕疵行政处罚、刑事处罚；
履行限度东说念主或者与其有瑕疵锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他瑕疵关联往还事项，但中国证监会另有轨则的除外；
表情和费率发生变更；
格产生瑕疵影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何众人媒体中出现的或者在市集巧妙传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额合手有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈，
并将筹商情况立即申诉中国证监会。
（九）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资股指期货联系公告
基金经管东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐述书（更
新）等文献中败露股指期货往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的
投资政策和投资宗旨等。
（十一）基金投资中小企业私募债券的信息
基金合同
证监会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信
息；
募阐述书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。
（十二）投资钞票支合手证券信息败露
基金经管东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其合手有的钞票支合手证券总
额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内整个的钞票支合手证券明细。
基金经管东说念主应在基金季度申诉中败露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手
证券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支合手证券明细。
（十三）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息败露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及
高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息
败露内容与格式准则等法例的轨则。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募阐述书、基金居品贵寓提要、基金
计帐申诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面
或电子阐述。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金经管
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并
保证联系报送信息的果真、准确、无缺、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他众人媒介败露信息，关联词其他众人媒介不得早于指定媒介败露信息，况且
在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专
基金合同
业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息败露的情形
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信
息：
产价值时；
营业时；
格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在瑕疵不治服性时，经与基金托管东说念主协商一
致暂停估值；
九、本基金信息败露事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经
基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后
变更并公告，并报中国证监会备案。
效，自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主邻接的；
或《基金合同》凯旋三年后赓续存续的，链接六十个职业日出现基金份额合手有东说念主
数目活气二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调治接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
申诉出具法律主见书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的筹商瑕疵事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期
货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 讲错职业
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》等
法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损
害的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿职业；因共同步履给基金财产或者基
金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职业，对损失的抵偿，仅限于径直
损失，一方承担连带职业后有权根据另一方很是进度向另一方追偿。关联词发生下
列情况，当事东说念主不错免责：
手脚或不手脚而形成的损失等；
投资权而形成的损失等；
券公司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证
金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该机构诈骗、特意、刚劲、纰缪
或收歇等原因给本基金钞票形成的损失等；
二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利
益的前提下，《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非讲错方当事东说念主在职
责范围内有义务实时选择必要的措施，注意损失的扩大。莫得选择适合措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非讲错方因注意损失扩大而支
出的合理用度由讲错方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
经管东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能
发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职业。关联词基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈弃或裁汰由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有欺压力。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续至意、勤苦、尽责
地履行基金合同轨则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门格外行政区及台湾地区）
法律统辖。
基金合同
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募会聚束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后凯旋。
《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自凯旋之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律欺压力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金经管
东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法例协
商处分。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金合同当事东说念主的权益和义务
（一） 基金经管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权益，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金合同
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、
赎回、休养和非往还过户等的业务王法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎勤苦的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划表情经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分别
经管，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并公告基金净值信息，
治服基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息败露及
申诉义务；
（12）保守基金生意阴私，不长远基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东说念主长远；
基金合同
（13）按《基金合同》的约定治服基金收益分派决策，实时向基金份额合手有
东说念主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且
保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时辰和表情，随时查阅到与基金筹商的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
金事务的步履承担职业；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
凯旋，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）引申凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册，按轨则向基金托管东说念主提供基金份额
合手有东说念主名册贵寓；
基金合同
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》、
《托管左券》
的轨则安全撑合手基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成瑕疵损失的
情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老诚信用、勤苦尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；
（2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他筹商轨则外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑合手由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的瑕疵合同及筹商凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
基金合同
户，按照《基金合同》及《托管左券》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，及
时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他
筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主长远，因审
计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说
明基金经管东说念主在各瑕疵方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的
轨则进行；若是基金经管东说念主有未引申《基金合同》及《托管左券》轨则的步履，
还应当阐述基金托管东说念主是否选择了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以
上；
（12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例、本基金合同及托管左券的轨则监督基金经管东说念主的投资
运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临放弃、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会
和银行监管机构，并文告基金经管东说念主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，快活担赔
偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
基金合同
务，基金经管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿；
（21）引申凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额合手有东说念主的权益与义务
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；
基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的
有限职业；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）引申凯旋的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往还经过中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的智力和王法
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）休养基金运作表情；
（5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬按序或进步销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会智力；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生瑕疵影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
基金合同
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费
表情；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生瑕疵变化；
（5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、
休养、基金往还、非往还过户、转托管等业务王法；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集表情
金经管东说念主召集。
淡漠书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，
基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡漠书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡漠提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡漠书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡漠提议的基
基金合同
金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基
金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干涉。
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告表情
告。基金份额合手有东说念主大认知知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决表情；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点;
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中阐述本次基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信表情、托福的公证机关过甚联
系表情和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时辰和收取表情。
决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票着力。
基金合同
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的表情
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会表情或通信开会等基金合同约定的方
式召开，会议的召开表情由会议召集东说念主治服。基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金
份额合手有东说念主期骗投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合
同》和会议文告的轨则，况且合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫夸，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召
集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文告载明的时势在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。
在同期相宜以下条件时，通信开会的表情视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连
续公布联系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告轨则的表情收取基金份额合手有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金经管
东说念主经文告不参加收取表决主见的，不影响表决着力；
基金合同
（3）本东说念主径直出具主见或授权他东说念主代表出具主见的，基金份额合手有东说念主所合手
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本
东说念主径直出具主见或授权他东说念主代表出具主见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小
于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主
大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手
有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的合手有东说念主径直出具主见或授权他东说念主代表出具主见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具主见的代理
东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法
律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。
东说念主也不错摄取辘集、电话或其他表情进行表决，或者摄取辘集、电话或其他表情
授权他东说念主代为出席会议并表决，具体表情由会议召集东说念主治服并在会议文告中列明。
在会议召开表情上，本基金亦可摄取其他非现场表情或者以现场表情与非现场方
式相市欢的表情召开基金份额合手有东说念主大会，会议智力比照现场开会和通信表情开
会的智力进行。
（五）议事内容与智力
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的瑕疵事项，如《基金合同》的瑕疵修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额合手有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的表情下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条轨则智力治服和公
基金合同
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主
手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和筹商表情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以
格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的表情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，
休养基金运作表情、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基
金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会选择记名表情进行投票表决。
选择通信表情进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背根据解释，不然提交相宜会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头相宜会议文告轨则的表决主见视为有用表决，表决主见
吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具主见的基金份额合手有东说念主所
基金合同
代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动
后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清
点效率。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）凯旋与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金合同
基金份额合手有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是摄取
通信表情进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申凯旋的基金份额合手有东说念主
大会的决议。凯旋的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。
（九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监
管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本
部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、引申表情
（一）基金收益分派原则
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 50%，若《基金合同》凯旋
活气 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分派表情是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。
金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金
经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策，本基金归拢类别的每一基金
份额享有同瓜分派权；
本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派表情等内容。
基金合同
（三）收益分派决策的治服、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰
不得非凡 15 个职业日。
四、与基金财产经管、运作筹商用度的提前、支付表情与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提按序和支付表情
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。经管费的计较
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个职业日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额收
取销售服务费。
（1）本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年
费率计提，销售服务费的计较方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（2）本基金销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年
费率计提，销售服务费的计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主
向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商法例及相应左券
轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
五、基金钞票的投资宗旨和投资限制
基金合同
（一）投资宗旨
在严格限度投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，力求获取长
期老成收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、
权证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、处所政
府债券、中期单子、中小企业私募债券、可休养债券（含分离往还可转债）、短
期融资券等）、钞票支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货以及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系
轨则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；投资
于权证的比例不非凡基金钞票净值的 3%；每个往还日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（三）投资策略
本基金的主体投资策略是在钞票配置基础上精选个股投资。该策略分两个层
次：第一层是大类钞票配置，即识别股票市集的系统性风险，根据系统性风险的
大小来治服股票仓位，剩余仓位进行固定收益钞票投资；第二层是精选个股投资。
根据价值投资旨趣，精选基本面优良、估值合理甚而显豁低估个股进行投资，以
最小化风险露馅、最大化投资收益。
本基金钞票配置策略的核心是识别股票市集的系统性风险，根据系统性风险
的大小来合理治服股票仓位，并对剩余仓位进行固定收益钞票投资。识别系统性
风险的方法，第一是判断系统性风险的起首。系统性风险主要的起首是：货币紧
缩、经济快速衰败、投资者去杠杆、经济危急、金融危急、社会危急、干戈、传
染性疾病等，当以优势险事件发生时，股票市集每每伴跟着估值核心的合座、快
基金合同
速下移，此时，市集呈普跌的趋势，选股无效。第二是预判系统性风险的爆发。
货币紧缩、经济快速衰败、投资者去杠杆等身分不错通过不雅察政策画向、经济金
融方针来判断；经济危急、金融危急等不错通过经济的内在逻辑分析，以及不雅察
市集变化、企业尤其金融企业的钞票欠债情景来判断，瑕疵的金融危急每每齐是
钞票欠债表危急；社会危急、干戈、传染性疾病等不错通过不雅察社会群体性事件
的领会、军事动向、新闻报说念来判断。以上这些身分中，货币紧缩、经济快速衰
退、投资者去杠杆是最常见的系统性风险身分，当宏不雅经济政策或监管政策发生
瑕疵变化时，进行密切追踪和淡雅分析，以研判是否将激勉系统性风险，并实时
逃匿系统性风险。本基金对系统性风险分为高、中、低三个层级，与之相对应，
将股票仓位分裂为低、中、高三个层级，以使组合的风险承担与市集环境相匹配。
（1）总体策略
在股票投资方面，本基金通过从上至下与从下到上相市欢，在逃匿系统性风
险基础上精选个股。精选个股的前提是逃匿系统性风险。当市集存在系统性风险
时，合座估值核心下移，个股盈利的增长每每回击不了估值的负孝敬，难以达成
正的投资收益；当市集不存在系统性风险时，合座估值核心牢固甚而进取抬升，
精选盈利增长治服的个股，不错享受盈利增长和估值变化的乘积效应，最大化投
资收益。个股的采纳以价值投资旨趣为带领，以基本面研究为核心，以价值股和
价值成长股为要点，珍贵精选股价低于内在价值的个股进行投资，以尽可能裁汰
风险露馅，逃匿个股的非系统性风险，使个股投资的风险承担与预期收益相匹配。
（2）行业精选策略
本基金通过定性和定量相市欢的方法，对联行业的成长阶段、景气进度、发
展趋势、增长速率、竞争款式、更变空间等要素分析，得出子行业相对优势的排
序，并对排行靠前的子行业进行要点投资。行业的统计数据（包括官方泰斗数据
和第三方数据等）是对行业发展情况较好的量化响应，关联词传统的数据起首存在
着针对性不够、时效性不彊、精准度不高的弱点，本基金将利用公司大数据平台，
整合海量数据，针对性的建立量化模子并进行数据分析，科学筛选有投资价值的
子行业。此外，本基金将依据不同子行业的特色别离化地调整量化模子，连接提
高模子的准确度。
基金合同
（3）个股投资策略
本基金在行业配置的基础上，通过定性和定量研究相市欢的办法，要点筛选
基本面精湛、估值合理甚而显豁低估的价值股或价值成长股进行要点投资。
A、行业趋势：本基金优选行业趋势好、景气周期进取的公司；
B、竞争才气：本基金优先采纳行业地位牢固、具有核心竞争力、增永久景
明确的公司；
C、公司治理：公司是否有露馅、合理的发展策略，是否具有精湛的治理结
构，经管团队的品性、款式、越过心、引申才气齐是瑕疵的辩论身分。
A、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务方针：毛利率、营业利润率、净利率、净钞票收益率、规划行为净
收益/利润总额、股息率等等；
C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）
和总市值；
D、分成收益：静态和动态股息率等。
本基金将在限度市集风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融用具
的到期收益率、流动性和市集界限等情况，并市欢各债券品种之间的信用利差水
平变化特征、宏不雅经济变化以及税收身分等的测度分析，概括运用类属钞票配置
策略、收益率弧线策略、久期策略、套利策略、个券采纳策略等，对各样债券金
融用具进行优化配置，奋勉逃匿风险并达成基金钞票的保值升值。
（1）久期采纳
本基金根据中永远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未
来走势，并形成对畴昔市集利率变动宗旨的预期，动态调整组合的久期。当预期
收益率弧线下有顷，适合进步组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收
益率弧线上有顷，适合裁汰组合久期，以逃匿债券市集下降的风险。
（2）收益率弧线分析
本基金除辩论系统性的利率风险对收益率弧线格式的影响之外，还将辩论债
基金合同
券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集
拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的
债券投资组合。
（3）债券类属采纳
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与测度，治服不同类属债
券的投资比例过甚调整策略。
（4）个债采纳
本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，
并市欢债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，采纳具有精湛投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将市欢公司
基本面分析，概括运用繁衍用具订价模子分析债券的内在价值。
（5）信用风险分析
本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的深入调研分析，市欢流动性、信用利
差、信用评级、讲错风险等的概括评估效率，中式具有价钱优势和套利契机的优
质信用债券居品进行投资。
（6）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券选择非公开表情刊行和往还，并限制投资者数目上限，整
体流动性相对较差。同期，受到发借主体钞票界限较小、规划波动性较高、信用
基本面牢固性较差的影响，合座的信用风险相对较高。本基金将摄取严慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资，在要点分析和追踪发借主体的信用基本面基础
上，概括辩论信用基本面、债券收益率和流动性等要素，治服具体个券的投资策
略。
本基金将从权证标的证券基本面、权证订价合感性、权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析，以成心于钞票升值为原则，加强风险限度，严慎
参与投资。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目
基金合同
的，摄取流动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势
的研究，市欢股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，
通过卖出开仓表情进行套期保值操作，不进行净多或净空操作。基金经管东说念主将充
分辩论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险；
利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的目的。
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票证券化居品的质地和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，奋勉在限度投资风险的前
提下尽可能的进步本基金的收益。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相市欢的表情，精选出具有相比优势的存托凭证。
今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往还表情的更变等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适合智力后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（四）投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金股票投资比例为基金钞票的 0%-95%；
（2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不非凡基金钞票净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
期的如期绽开基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非凡该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行
的可流畅股票，不得非凡该上市公司可流畅股票的 30%；
（5）本基金经管东说念主经管的一齐基金合手有一家公司刊行的证券，不非凡该证
基金合同
券的 10%；
（6）本基金合手有的一齐权证，其市值不得非凡基金钞票净值的 3%；
（7）本基金经管东说念主经管的一齐基金合手有的归拢权证，不得非凡该权证的 10%；
（8）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得非凡上一往还日基金资
产净值的 0.5%；
（9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得非凡
基金钞票净值的 10%；
（10）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得非凡基金钞票净值的
（11）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)钞票支合手证券的比例，不得非凡
该钞票支合手证券界限的 10%；
（12）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支合手
证券，不得非凡其各样钞票支合手证券统统界限的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。
基金合手有钞票支合手证券时代，若是其信用等第下降、不再相宜投资按序，应在评
级申诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非凡基
金钞票净值的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；
（16）基金若参与股指期货往还的，应当遵照下列要求：本基金在职何往还
日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金钞票净值的 10%；在职何
往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得非凡基金
钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职
何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得非凡基金合手有的股票总市值的
上一往还日基金钞票净值的 20%；所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
基金合同
（17）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得非凡基金钞票净值的
（18）本基金总钞票不得非凡基金净钞票的 140%；
（19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得非凡该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之
外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票引申，与境
内上市往还的股票合并计较，法律法例或监管机构另有轨则从其轨则；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（13）、（19）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券
刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上
述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会
轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起驱动。
若是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则
为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行
适合智力后，则本基金投资不再受联系限制。
为珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职业的投资；
（4）买卖其他基金份额，中国证监会另有轨则的除外；
基金合同
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不高洁的证券往还行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行为。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、履行
限度东说念主或者与其有瑕疵锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他瑕疵关联往还的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份
额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集自制合理价钱引申。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与败露。瑕疵关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
六、基金钞票净值的计较方法和公告表情
（一）基金财产净值的计较方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应
当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同清除和隔断的事由、智力以及基金财产的计帐表情
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
基金合同
份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后变更并
公告，并报中国证监会备案。
效，自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主邻接的；
或《基金合同》凯旋三年后赓续存续的，链接六十个职业日出现基金份额合手有东说念主
数目活气二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调治接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
基金合同
申诉出具法律主见书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，基金经管东说念主应当实时向证监会报备处分决策。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经过中的筹商瑕疵事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期
货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有欺压力。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续至意、勤苦、尽责
地履行基金合同轨则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门格外行政区及台湾地区）
法律统辖。
基金合同
九、基金合同存放地和投资者取得合同的表情
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
