托管契约 天弘中债 3-5 年战略性金融债指数发起式证券投资基           金托管契约      基金束缚东谈主：天弘基金束缚有限公司      基金托管东谈主：南京银行股份有限公司                                                                                                托管契约                                                目        录                                                                                  托管契约                                   托管契约   鉴于天弘基金束缚有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照联系法律律例的纪律具备担任基金束缚东谈主的资历和才智，拟募 集刊行天弘中债 3-5 年战略性金融债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律律例的纪律具备担任基金托管东谈主的资历和才智；   鉴于天弘基金束缚有限公司拟担任天弘中债 3-5 年战略性金融债指数发起 式证券投资基金的基金束缚东谈主，南京银行股份有限公司拟担任天弘中债 3-5 年政 策性金融债指数发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确天弘中债 3-5 年战略性金融债指数发起式证券投资基金的基金束缚 东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《天弘中债 3-5 年战略性金融债指数发起式证券投资基金基 金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相 同的含义；若有抗争应以《基金合同》为准，并依其要求解释。                                     托管契约                一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金束缚东谈主  称呼：天弘基金束缚有限公司  注册地址：天津自贸检修区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济商业中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东谈主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织方法：有限包袱公司  注册成本：东谈主民币 5.143 亿元  存续时间：合手续计议  计议范围：基金召募；基金销售；金钱束缚、境外证券投资束缚以及中国证 监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：南京银行股份有限公司  住所：南京市中山路 288 号  法定代表东谈主：胡升荣  成立时刻：1996 年 2 月 6 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号  组织方法：股份有限公司  注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币  存续时间：合手续计议                                    托管契约        二、基金托管契约的依据、办法和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作束缚办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售束缚办法》、《公开召募证券投资基金信息裸露束缚办法》（以下 简称“《信息裸露办法》”）、《证券投资基金信息裸露内容与容貌准则第 7 号〈托 管契约的内容与容貌〉》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚纪律》、 《天弘中债 3-5 年战略性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）偏激他关系纪律。   签订本契约的办法是明确基金托管东谈主与基金束缚东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值讨论、收益分拨、信息裸露及彼此监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、解释信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。                                    托管契约        三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资步履诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于方向指数成份券和备选成份券等。为更好地完结投资指标， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他战略性金融债、债券回购、银 行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合适中国证监会联系纪律）。    本基金不投资股票等权益类金钱，也不投资于信用债。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行稳妥 方法后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 本基金非现款基金金钱的 80%；本基金保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 投资比例进行监督：    按法律律例的纪律及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应合适以 下纪律：    （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中待偿期为    （2）保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金金钱净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；                                   托管契约   （4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得朝上本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金束缚东谈主之外的成分以至基金不 合适该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （6）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动、方向指数成份券调理、方向指数成份券流动性限制等基金束缚东谈主之外 的成分以至基金投资比例不合适上述纪律投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个 往复日内进行调理，但中国证监会纪律的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主 在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受联系限制或按调理后的纪律扩充。 金投资窒碍步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金束缚东谈主基金投资 窒碍步履进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背纪律向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有纪律的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏激他不朴直的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会纪律窒碍的其他行为。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践                                 托管契约 抵制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合适基金的投资指标和投资策略，恪守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，预防利益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以裸露。紧要关联往复应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主 在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受联系限制或按调理后的纪律扩充，但需 提前公告。   （二）根据法律律例关系基金从事的关联往复的纪律，基金束缚东谈主和基金 托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的激动、实践抵制东谈主或者与其有紧要 是非关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联往复名 单的信得过性、好意思满性、全面性。基金束缚东谈主及基金托管东谈主有包袱撑合手信得过、好意思满、 全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金束缚东谈主及基金托 管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个使命日内进行回函证据已有名单的变更。 一方收到另一方书面证据后，新的关联往复名单运行收效。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的纪律及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业 方法的、经镇定接纳的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各 往复敌手所适用的往复结算方式。基金束缚东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在 银行间债券阛阓接纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓往复敌手名单进行往复，如基金束缚东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券阛阓往复敌手名单的，视为基金束缚东谈主认同全阛阓往复 敌手。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 契约进行结算。如基金束缚东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓往复对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与往复敌手发生往复前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商责罚。                                 托管契约   基金束缚东谈主负责对往复敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的往复法律解释进 行往复，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律包袱及失掉。若未践约的往复对 手在基金托管东谈主与基金束缚东谈主笃定的时刻前仍未承担违约包袱偏激他联系法律 包袱的，基金束缚东谈主有权向联系往复敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券往复的往复对 手偏激结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定 的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他 方式提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨包袱。淌若基金 托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金金钱失掉的，基金 托管东谈主容或担相应包袱。   （四）基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行设立如期对账机制，确保 基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。基金束缚东谈主应当按照关系律例纪律， 与基金托管东谈主、入款机构签订联系书面契约。基金托管东谈主应根据关系联系律例及 契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系契约、账户贵寓、 投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、 《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户束缚、利率束缚、支付结算等 的各项纪律。   基金投资银行入款的，基金束缚东谈主应根据法律律例的纪律及基金合同的约 定，笃定合适条件的入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合适关系纪律进行监督。如基金束缚东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金束缚东谈主认同 整个银行。   基金托管东谈主分歧如期入款提前支取的失掉承担包袱。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的纪律及基金合同的约定，对基金资 产净值讨论、各样基金份额净值讨论、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作                                 托管契约 违背法律律例、基金合同和本托管契约的纪律，应实时以电话提醒或书面请示等 方式告知基金束缚东谈主限期改造。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金束缚东谈主收到书面告知后应不才一使命日前实时查对并以书面方法给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对告知县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主告知的 违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应施展中国证监会。淌若基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金金钱失掉的，基金托管东谈主 容或担相应包袱。   （七）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金束缚东谈主 应在纪律时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 施展的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供联整个据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据往复方法照旧收效的指示违背法 律、行政律例和其他关系纪律，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式告知基金束缚东谈主，由此酿成的相应失掉由基金束缚东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违纪步履，应实时施展中国证监 会，同期告知基金束缚东谈主限期改造，并将改造结果施展中国证监会。基金束缚东谈主 无朴直根由，断绝、窒碍对方根据本托管契约纪律诈欺监督权，或接纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的， 基金托管东谈主应施展中国证监会。   （十）当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷 管帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额合手有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律律例的纪律和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法律解释 依照联系法律律例的纪律和基金合同的约定扩充。                                 托管契约       四、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关系法律律例、《基金合同》及本契约纪律，基金束缚东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金束缚 东谈主讨论的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理清理交收、 联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、 无故未扩充或蔓延扩充基金束缚东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他关系纪律时，基金束缚东谈主应实时以书面 方法告知基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到告知后应实时查对质据并以书面 方法向基金束缚东谈主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内及 时改正。在限期内，基金束缚东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金束缚东谈主告知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金束缚东谈主应施展中国证监会。基金束缚东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基 金因此所碰到的失掉。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即施展中国证监会和银行 业监督束缚机构，同期告知基金托管东谈主限期改造。   基金束缚东谈主基于朴直合理根由可如期和不如期地对基金托管东谈主撑合手的基金 财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金束缚东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在纪律时刻内答 复基金束缚东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直根由，断绝、窒碍基金束缚东谈主根据本契约纪律诈欺监督权， 或接纳拖延、诈骗等技能妨碍基金束缚东谈主进行有用监督，情节严重或经基金束缚 东谈主建议申饬仍不改正的，基金束缚东谈主应施展中国证监会。                                 托管契约             五、基金财产撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 其他账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的 好意思满与颓落。 理东谈主负责与关系当事东谈主笃定到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知并有义务配合基金束缚东谈主接纳措施进 行催收。由此给基金酿成失掉的，基金束缚东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但基金托管东谈主对此不承担相应包袱。 机构的基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金金钱偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、刚烈、邪恶或停业等原 因给基金财产酿成的失掉等不承担包袱。 托管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金束缚东谈主开立并束缚。 购基金份额合手有期限合适《基金法》、                 《运作办法》等关系纪律后，基金束缚东谈主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在纪律时 间内，聘用具有从事证券联系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资施展。                                   托管契约 验资施展需对发起资金的合手有东谈主偏激合手有份额进行挑升说明。出具的验资施展由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 东谈主按纪律办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和束缚 款。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、撑合手和使用。本基金的一切货币 进出行为，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。基金托管东谈主可根据实践情 况需要，为基金开立资金清理提拔账户，以办理联系的资金汇划业务。 管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。 理暂行条例》、《东谈主民币利率束缚纪律》、《利率束缚暂行纪律》、《支付结算办法》 以及银行业监督束缚机构的其他纪律。   （四）基金证券账户、证券往复资金账户及结算备付金账户的开设和束缚 包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管产物的证券资金清理。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的纪律扩充。 管东谈主和基金束缚东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。 的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系纪律，则基金                                托管契约 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的纪律扩充。   （五）如期入款账户   基金财产投资如期入款的，基金束缚东谈主还需按照律例纪律，与入款机构签订 联系书面契约。   本基金投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其 预留印鉴经各方商议后预留，但至少保留一枚基金托管东谈主指定东谈主员名章。对于任 何的如期入款投资，基金束缚东谈主都必须和入款机构签订如期入款契约，约定两边 的权益和义务，该契约四肢划款指示附件。该契约中必须有如下明确要求：“存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。如如期入款契约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权拒 绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑合手证实书底本。 基金束缚东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金束缚东谈主 提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金束缚东谈主和基金托管 东谈主两边协商责罚，但息差失掉不由基金托管东谈主承担。   （六）债券托管账户的开立和束缚   《基金合同》收效后，基金束缚东谈主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银 行间同行拆借阛阓的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间债券阛阓清理所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。   （七）其他账户的开设和束缚 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及联系账户的开设和使用， 由基金束缚东谈主协助托管东谈主根据关系法律律例的纪律和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系法律解释使用并束缚。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的撑合手                                  托管契约   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有 限公司、或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用抵制下的什物证券 在基金托管东谈主撑合手时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践有用抵制的什物证券不承担撑合手包袱。   （九）与基金财产关系的紧要合同的撑合手   由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同的原件分裂应由 基金托管东谈主、基金束缚东谈主撑合手，联系业务方法另有限制的除外。除本契约另有规 定外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同应保证基金束缚东谈主 和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。基金束缚东谈主应在紧要合同签署后实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将底本投递基金 托管东谈主处。因基金束缚东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成 的效果，由基金束缚东谈主负责。紧要合同的撑合手期限为基金合同圮绝后 15 年，法 律律例或监管法律解释另有纪律的，从其纪律。   对于无法取得二份以上的底本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。                                  托管契约          六、指示的发送、证据和扩充   （一）基金束缚东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主盖印样本，预先书面通 知（以下简称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 往复权限，并纪律基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送 东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日与基金束缚东谈主通过灌音电话的 方式证据。该授权告知应载明收效日历。该收效日历不得早于基金托管东谈主收到授 权告知并经电话证据的时刻。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权告知并 经电话证据的时点为授权告知的收效时刻。基金束缚东谈主和基金托管东谈主对授权告知 负有销毁义务，其内容不得向被授权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主涌现，但法 律律例纪律或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金束缚东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金束缚东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   基金束缚东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司 或深、沪证券往复所的往复数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基 金财产投资发生的整个场内往复的清理交收，由基金托管东谈主根据联系登记结算公 司的结算法律解释办理，基金束缚东谈主不需要另行出具指示。   恪守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 束缚办法等关系纪律所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调理也视为 基金束缚东谈主向基金托管东谈主发出的有用指示，无谓基金束缚东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应给以扩充。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从银行 账户中扣划，无谓基金束缚东谈主出具指示。   （三）指示的发送、证据和扩充的时刻和方法   指示由“授权告知”笃定的有权发送东谈主（以下简称“被授权东谈主”）代表基金 束缚东谈主用传确切方式或其他基金托管东谈主和基金束缚东谈主协商一致的方式向基金托                                    托管契约 管东谈主发送。基金束缚东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证据。基金托 管东谈主依照“授权告知”纪律的方法证据指示有用后，方可扩充指示。对于被授权 东谈主发出的指示，基金束缚东谈主不得否定其效能。基金束缚东谈主应按照《基金法》、有 关法律律例和《基金合同》的纪律，在其正当的计议权限和往复权限内发送划款 指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。   基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送有用划款指示时，应确保基金托管东谈主有裕如的 处理时刻，除需议论资金在途时刻外，还需给基金托管东谈主留有 2 个使命小时的复 核和审批时刻。基金束缚东谈主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划 款指示，基金托管东谈主不保证今日概况划款告捷，但晚于该时刻的指示基金托管东谈主 应戮力扩充。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收 款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、 联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。   由基金束缚东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出裕如划款所需时刻，致 使资金未能实时到账所酿成的失掉不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金束缚东谈主发送的指示后，应立即审慎考据关系内容及印鉴 和签发东谈主的签名或盖印的口头一致性，复核无误后应在规如期限内扩充，不得延 误。   基金束缚东谈主应确保基金托管东谈主在扩充指示时，基金银行账户有裕如的资金余 额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予扩充，独立即告知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而酿成失掉的包袱。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东谈主对基金束缚东谈主合适法律律例、《基金合同》和本契约 的指示不得拖延或蔓延扩充。   基金束缚东谈主应将同行阛阓债券往复成交单加盖预留印鉴后传真或以其他双 方认同的方法告知基金托管东谈主，并电话证据。   （四）基金束缚东谈主发送造作指示的情形和处理方法   基金束缚东谈主发送造作指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或超过权限发送指示及交割信息造作，指示中蹙迫信息缺乏不清 或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金束缚东谈主的指示造作时，有权断绝执                                 托管契约 行，并实时告知基金束缚东谈主改正。如需取销指示，基金束缚东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金律例的关系纪律，应当视情况暂缓或不予扩充，并应实时以书面形 式、灌音电话或其他两边认同的方式告知基金束缚东谈主改造，基金束缚东谈主收到告知 后应实时查对，并以书面方法对基金托管东谈主发出回函证据，由此酿成的失掉由基 金束缚东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金束缚东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金束缚东谈主发送的符 正当律律例纪律以及基金合同等约定的指示扩充，应在发现后实时接纳措施给以 拯救，给基金财产或基金份额合手有东谈主酿成失掉的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金束缚东谈主撤换被授权东谈主或更正被授权东谈主的权限，应立即使用传真或其他基 金托管东谈主和基金束缚东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主发出由授权东谈主盖印的被 授权东谈主变更告知，并提供新的被授权东谈主的盖印样本，同期电话告知基金托管东谈主， 基金托管东谈主收到变更告知当日与基金束缚东谈主通过灌音电话的方式证据。该变更通 知经两边电话证据后，于变更告知载明的收效时刻收效，原授权文献同期废止。 变更告知载明的收效时刻不得早于基金托管东谈主收到变更告知并经电话证据的时 间。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到变更告知并经电话证据的时点为变更 告知的收效时刻。基金束缚东谈主在而后七个使命日内将被授权东谈主变更告知的底本送 交基金托管东谈主。基金束缚东谈主更换被授权东谈主告知收效后，对于已被撤换的东谈主员无权 发送的指示，或被更正授权东谈主员超权限发送的指示，基金束缚东谈主不承担包袱。   （八）其他事项   基金托管东谈主在招揽指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时施展基金 束缚东谈主。基金托管东谈主对扩充基金束缚东谈主的正当指示对基金财产酿成的失掉不承担 抵偿包袱；基金托管东谈主未扩充或未实时扩充基金束缚东谈主的正当指示，导致基金财 产碰到失掉的，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的平直失掉。                                     托管契约             七、往复及清理交收安排   （一）接纳代理证券买卖的证券计议机构的方法和方法 签订证券往复单元使用契约。 以及变更情况实时以书面方法告知基金托管东谈主。 东谈主在往复前应证据联系合并清理事宜已办结。若基金束缚东谈主在合并清理办结前交 易，则联系的交收包袱由基金束缚东谈主承担。 联系往复法律解释为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 要求的证券往复：   （1）基金托管东谈主、基金束缚东谈主应共同恪守两边签订的《托管银行证券资金 结算契约》。   （2）基金托管东谈主恪守中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、 保证金束缚办法关系纪律，笃定和调理该基金财产最低结算备付金、证券结算保 证金名额，基金束缚东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不 得低于基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金束缚办法纪律 的名额。基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司纪律向基金财产支付利息。   （3）根据中登公司托管行相聚清理法律解释，如基金财产 T 日进行了中登公司 深圳分公司 T+1DVP 卖出往复，基金束缚东谈主不成将该笔资金四肢 T+1 日的可用 头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才智划拨至托 管专户。   （4）根据中国证券登记结算有限包袱公司的纪律，结算备付金账户内的最 低备付金、往复保证金账户内的资金按月调理按季结息，因此，基金合同圮绝时， 本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、往复保证金以及结算公司尚未支                                   托管契约 付的利息等款项。对上述款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相 应银行汇划用度后划付至本基金清理施展中指定的收款账户。基金合同圮绝后， 中登根据结算法律解释，调增本基金的结算备付以及往复保证金，基金束缚东谈主应配合 基金托管东谈主，向基金托管东谈主实时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （5）基金束缚东谈主签署本契约，即视为同意基金束缚东谈主在组成资金交收违约 且未能按时指定联系证券四肢交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司 请求由结算公司协助冻结基金束缚东谈主证券账户内相应证券，无需基金束缚东谈主另行 出具书面证据文献。 算要求的证券往复：   （1）对于在沪深往复所往复的接纳 T+0 非担保交收的往复品种，基金束缚 东谈主需在往复当日不晚于 14：00 向基金托管东谈主发送往复应付资金划款指示，同期 将联系往复讲明文献传真至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话证据，以保证 当日往复资金交收的胜利进行。对于基金束缚东谈主在 14：00 后出具的划款指示， 相配是需要基金托管东谈主进行“勾单”证据的往复，基金托管东谈主本着勤苦尽职的原 则积极处理，但不保证支付/勾单告捷。   （2）基金束缚东谈主一朝出现往复后无法践约的情况，应在第一时刻告知基金 托管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的往复品种，基金束缚东谈主 应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）讲演时刻有限，基金托管东谈主有权在电话告知基金束缚东谈主后，先行完成取 消交收操作，基金束缚东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金束缚东谈主未实时出具往复应付资金划款指示，或基金束缚东谈主在托 管产物资金托管账户头寸不足的情况下往复，基金托管东谈主有权在中登公司取消交 收截止时点前半小时内主动对该笔往复进行取消交收讲演，整个失掉由基金束缚 东谈主承担。   （4）对于根据结算法律解释不成取消交收的往复品种，如出现前述第（2）、                                   （3） 项所述情形的，基金束缚东谈主明察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的清理交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收往复品种的交收，基金束缚东谈主承诺在日终                                    托管契约 前向基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金束缚东谈主原因所酿成的情形，基金束缚东谈主容或担相应责 任： 理东谈主承担往复失败的风险，基金托管东谈主无义务为该产物垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其本身产物交收失败的，由基金 束缚东谈主自行承担往复失败的风险； 收告捷，酿成基金托管东谈主失掉，则容或担抵偿包袱，且基金托管东谈主保留根据上海 银行间阛阓同行拆借利率向基金束缚东谈主追索利息的权益； 金托管东谈主提交划款指示，且有笔据讲明其平直酿成基金托管东谈主托管的其他产物交 收失败和失掉的，基金束缚东谈主应负抵偿包袱。   （6）基金束缚东谈主已充分了解基金托管东谈主结算模式下可能存在的交收风险。 如基金托管东谈主托管的其他产物资金不足或舛讹，进而导致基金束缚东谈主束缚的产物 交收失败的，则基金托管东谈主将配合基金束缚东谈主提供联整个据等信息向其他客户追 偿。   （7）对于托管产物接纳 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实 时交收的收款业务，基金束缚东谈主可根据需要在往复交收后且不晚于交收当日 14： 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话证据，以便基金托管东谈主将交收金额提回至 托管产物资金托管账户。 算要求的证券往复   基金束缚东谈主明察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的清理交收数据主 动完成本基金资金清理交收。若基金束缚东谈主出现往复后无法践约的情况，况且中 国结算公司的业务法律解释允许基金托管东谈主春联系往复不错取消交收的，基金束缚东谈主 应于交收日前一使命日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主                                      托管契约 进行电话证据。   （三）银行间债券往复的清理交收安排 进行往复，基金托管东谈主对因往复敌手不履行合同或不足时履行合同而酿成的纠纷 及失掉，不承担任何法律包袱及失掉。 印鉴后实时传真或以其他两边认同的方法告知基金托管东谈主，并电话证据。淌若银 行间中债详细业务平台或上海清理所客户末端系统照旧生成的往复需要取消或 圮绝，基金束缚东谈主要书面告知基金托管东谈主。 令）的截止时刻为今日的 15:00；基金束缚东谈主 15:00 之后向基金托管东谈主发送的指 令，基金托管东谈主将戮力扩充。如基金束缚东谈主要求今日某一时点到账，则往复结算 指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话证据。指示、成交单传输不足时、未 能留出裕如的操作时刻，以至资金未能实时到账、债券未能实时交割所酿成的损 失不由基金托管东谈主承担。 的资金余额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予扩充，独立即通 知基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而酿成失掉的包袱。基金管 理东谈主证据该指示不予取消的，资金备足并告知基金托管东谈主的时刻视为指示收到时 间。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金反璧至托管账户的之外，应当由基金束缚东谈主出具资金划款指示，基金 托管东谈主审核无误后扩充。由于基金束缚东谈主未实时出具指示导致本基金在托管账户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，基金托管东谈主不承担包袱。   （四）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。对外裸露净 值之前，必须保证今日整个实践往复记载与基金管帐账簿上的往复记载统统一致。 淌若实践往复记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不好意思满或不信得过，                                    托管契约 由此导致的失掉由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符，基金托管东谈主 确保账实相符。   对基金的证券账目，由每个往复日结尾后两边进行对账，确保两边账目相符； 基金托管东谈主至少逐日进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   （五）申购、赎回、退换通达式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金束缚东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回请求，由基金束缚东谈主或基金束缚东谈主请托的其他合适条件的机构办理基金 份额的过户和登记，基金托管东谈主负责招揽并证据资金的到账情况，以及依照基金 束缚东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金束缚东谈主应于每个通达日 14:00 之前将前一个通达日经证据的基金申购金 额和赎回份额以电子方法或两边约定的其他方法告知基金托管东谈主。基金束缚东谈主应 对传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和好意思满性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算恪守“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金（申购请求对应申购净额与基金退换转入申 请对应净额之和）与应付资金（赎回请求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与 基金退换转出请求对应金额扣除归基金金钱的用度之和）的差额来笃定托管账户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。   淌若当日基金为净应收款，基金束缚东谈主将在当日 15:00 之前从基金清理账户 划往基金托管账户，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时划付的资 金，基金托管东谈主应实时告知基金束缚东谈主划付，因基金束缚东谈主舛讹产生的包袱应由 基金束缚东谈主承担。   淌若当日基金为净应付款，基金束缚东谈主应在当日 10:00 前向基金托管东谈主出具 划款指示，基金托管东谈主应根据基金束缚东谈主的指示在当日 12:00 之前划往基金清理                                   托管契约 账户。对于未准时划付的资金，基金束缚东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产 生的包袱应由基金托管东谈主承担。但因基金束缚东谈主不合适法律律例或者本契约的指 令或者造作指示导致基金托管东谈主不足时划付的除外。   在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   在本基金与基金束缚东谈主束缚的其它基金开展退换业务之前，基金束缚东谈主应函 告基金托管东谈主并就联系的资金清理和数据传递的时刻、方法及托管契约当事东谈主承 担的权责事宜进行商谈。   基金托管东谈主将根据基金束缚东谈主传送的基金退换数据进行账务处理。   本基金开展基金退换业务应依照关系纪律在指定序言上公告。   （六）基金收益分拨的清理交收安排 公告。 束缚东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金束缚东谈主指定账户。 时刻。                                托管契约            八、基金金钱净值讨论和管帐核算   （一）基金金钱净值的讨论、复核的时刻和方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金束缚东谈主应于每个使命日对基金财产估值。但基金束缚东谈主根据法律律例或 基金合同的纪律暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算业务指点》偏激他法律、律例的纪律。用于基金信息裸露的基金金钱净 值和各样基金份额净值由基金束缚东谈主负责讨论，基金托管东谈主复核。基金束缚东谈主应 于每个使命日往复结尾后讨论当日的各样基金份额净值并以两边认同的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值讨论结果复核后以两边认同的方式发送给基 金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值给以公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金束缚东谈主在笃定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系纪律。   （1）对存在活跃阛阓且概况获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则纪律的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往复日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调理，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中议论不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其大量合手有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有裕如                                   托管契约 可利用数据和其他信息支合手的估值本领笃定公允价值。接纳估值本领笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并笃定公允价值。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 往复所阛阓挂牌转让的金钱支合手证券，接纳估值本领笃定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值本领笃定其 公允价值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分裂 估值。                                      托管契约   （5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （7）联系法律律例以及监管部门有强制纪律的，从其纪律。如有新增事项， 按国度最新纪律估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的纪律或者未能充分护理基金份额合手有东谈主利益时，应立即告知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律律例，基金金钱净值讨论和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的讨论结果对外给以公布。   （1）各样基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金金钱净值除以当日 该类基金份额的余额数目讨论，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金束缚东谈主不错开荒大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有纪律的， 从其纪律。   基金束缚东谈主每个使命日讨论基金金钱净值及各样基金份额净值，并按纪律公 告。   （2）基金束缚东谈主应每个使命日对基金金钱估值。但基金束缚东谈主根据法律法 规或基金合同的纪律暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个使命日对基金金钱估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将接纳必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。                                  托管契约   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作历程中，淌若由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东谈主碰到失掉的，舛讹 的包袱东谈主应当对由于该估值造作碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直失掉按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓讲演差错、数据传输差错、数 据讨论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 配合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担； 由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成失掉的，由估 值造作包袱方对平直失掉承担抵偿包袱；若估值造作包袱方照旧积极配合，况且 有协助义务确当事东谈主有裕如的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作包袱方应付更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估值造作已得 到更正。 况且仅对估值造作的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值造作包袱方仍应付估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值造作包袱方 应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主 享有要求请托欠妥得利的权益；淌若得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利 返还的总额朝上其实践失掉的差额部分支付给估值造作包袱方。 律例、《基金合同》、《托管契约》或其他纪律，基金束缚东谈主、基金托管东谈主自行或 依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则基金束缚东谈主、基金托管东谈主                                   托管契约 有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 碰到的平直失掉。   （3）估值造作处理方法   估值造作被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下： 原因笃定估值造作的包袱方； 行评估； 正和抵偿失掉； 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东谈主进行证据。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 金托管东谈主，并接纳合理的措施督察失掉进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 束缚东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （1）基金投资所波及的证券往复阛阓、银行间阛阓遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金束缚东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。                                  托管契约   用于基金信息裸露的基金金钱净值和各样基金份额净值由基金束缚东谈主负责 讨论，基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个通达日往复结尾后讨论当 日的基金金钱净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 讨论结果复核证据后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值给以公布。   （1）基金束缚东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成 的误差不四肢基金金钱估值造作处理。   （2）由于证券往复场合、登记结算公司、指数编制单元及入款银行品级三 方机构发送的数据造作或国度管帐战略变更、阛阓法律解释变更等非基金束缚东谈主与基 金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然照旧采 取必要、稳妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该造作的，由此酿成的基金 金钱估值造作，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金束缚东谈主和基金托 管东谈主应当积极接纳必要的措施摒除或放松由此酿成的影响。   （三）基金账册的设立   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，分裂独当场诞生、登录和撑合抄本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并改造，保证两边平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的讨论和公告的，以基金束缚东谈主的账 册为准。   （四）基金如期施展的编制和复核   基金束缚东谈主应当在每月结尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度施展的编制；在上半年结尾之日起两个月 内完成基金中期施展的编制；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度施展的编 制。基金年度施展中的财务管帐施展应当经过具有证券、期货联系业务资历的会 计师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度 施展、中期施展或者年度施展。                                托管契约   基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的施展上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核主见书，两边各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务管帐施展、季度施展、中期施展或年度施展复核已矣后， 需进行书面或电子证据，以备有权机构春联系文献审核时请示。                                    托管契约               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不接纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 取销售就业费，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金束缚 东谈主可对各样别基金份额分裂制定收益分拨决策。本基金统一类别的每一基金份额 享有同瓜分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金束缚东谈主发布的公告。   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，基金束缚东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额合手 有东谈主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定序言公告。   基金束缚东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一皆资金划入基金束缚东谈主的指定账户。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登                                托管契约 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的讨论方法等关系事项恪守联系纪律。                                 托管契约               十、信息裸露   （一）销毁义务   除按照《基金法》、           《信息裸露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息裸露的关系纪律进行裸露之外，基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应坚守销毁的义务。基金束缚东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律律例纪律之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第 三方裸露。关联词，如下情况不应视为基金束缚东谈主或基金托管东谈主违背销毁义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金束缚东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露方法   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的纪律各自承 担相应的信息裸露职责。基金束缚东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 基金产物贵寓选录、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合 同》收效公告、基金份额申购、赎回价钱、如期施展、临时施展、澄莹公告、基 金净值信息、基金份额合手有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的信息裸露、中国证 监会纪律的其他信息等其他必要的公告文献，由基金束缚东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的纪律和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期施展、更新的招募说明书、基金产物贵寓选录、基金清理施展等 公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证据。   基金年度施展中的财务管帐施展部分，经具有证券、期货联系业务资历的会 计师事务所审计后，方可裸露。   基金束缚东谈主应当在中国证监会纪律的时刻内，将应予裸露的基金信息通过指 定序言裸露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过 指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开裸露。                                托管契约   照章必须裸露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规纪律将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基金束缚东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容统统一致。   （三）暂停或蔓延信息裸露的情形 价值时； 因暂停营业时；                                   托管契约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。束缚费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金金钱净值   基金束缚费逐日讨论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基 金托管东谈主发送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    托管契约   H＝E×0.05%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日讨论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类、E 类基金份额收取销售就业 费。   本基金 C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.10%年费率计提。销售就业费的讨论方法如下：   H=E×0.10%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   本基金 E 类基金份额销售就业费按前一日 E 类基金份额的基金金钱净值的   H＝E×0.30%÷往常天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 E 类基金份额前一日基金金钱净值   销售就业费逐日讨论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基 金托管东谈主发送销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   基金合同收效后的方向指数许可使用费按照基金束缚东谈主与指数编制单元签 署的指数使用许可契约的约定从基金财产中向指数编制单元支付。指数许可使用 费的费率、具体讨论方法及支付方式等见招募说明书。   淌若基金束缚东谈主和指数编制单元对指数许可使用费的讨论方法、费率或支付 方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额合手有东谈主大                                   托管契约 会审议，但基金束缚东谈主应实时在指定序言给以公告。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关系律例及相应协 议纪律，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的失掉； 目。   （四）基金束缚费、基金托管费的调理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行稳妥方法后，调理基金束缚费率、 基金托管费率。调低基金束缚费率、基金托管费率无谓召开基金份额合手有东谈主大会。 基金束缚东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息裸露办法》的纪律在指定媒 介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的纪律代扣代缴。   （六）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 关系纪律从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金束缚东谈主给以说明解释， 如基金束缚东谈主无朴直根由，基金托管东谈主可断绝支付。                                        托管契约           十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金束缚东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和撑合手， 基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系法律解释分裂撑合手基金份额合手有东谈主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的方法。撑合手期限为 15 年，法律律例或监管机构另 有纪律的除外。   基金束缚东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日等波及到基金蹙迫事项日 期的基金份额合手有东谈主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版方法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管机构另有纪律的除外。基金托管东谈主不得 将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守保 密义务。   若基金束缚东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名 册，应按关系律例纪律各自承担相应的包袱。                                   托管契约          十三、基金关系文献和档案的保存   基金束缚东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有销毁义务， 但司法强制查验情形及法律律例或监管机构纪律的其他情形除外。其中，基金管 理东谈主应保存基金财产束缚业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓。   基金束缚东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。 基金束缚东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传真给基 金托管东谈主。   基金束缚东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助招揽东谈主接受基金 的关系文献。                                   托管契约          十四、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金束缚东谈主的更换   有下列情形之一的，基金束缚东谈主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金束缚资历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会罢免；   (3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金束缚东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金束缚东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金束缚东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金束缚东谈主：新任基金束缚东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金束缚东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金束缚东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金束缚东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金束缚东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定序言公告；   （6）打发：基金束缚东谈主职责圮绝的，基金束缚东谈主应妥善撑合手基金束缚业务 贵寓，实时向临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈垄断理基金束缚业务的移交手续， 临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈主应实时招揽。新任基金束缚东谈主或临时基金束缚 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金束缚东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例纪律聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金束缚东谈主更换后，淌若原任或新任基金束缚东谈主要求，                                   托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金束缚东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会罢免；   (3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金束缚东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金束缚东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定序言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金束缚东谈主 查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例纪律聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担。   （三） 基金束缚东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法                                     托管契约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金束缚东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定序言上集合公告。                                  托管契约               十五、窒碍步履 事《基金法》第七十三条窒碍的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开裸露的信息，不得对他东谈主涌现。 令不得拖延和断绝扩充。 用或责罚基金财产。 窒碍的其他步履。                                   托管契约   十六、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的纪律有任何突破。   发生以下情况，本托管契约在履行稳妥方法后圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）发生法律律例或《基金合同》纪律的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管契约的纪律不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）聘用管帐师事务所对清理施展进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 施展出具法律主见书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；                                   托管契约   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的各样 基金份额比例进行分拨。   （三）基金财产清理的公告   清理历程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经具有证券、期 货联系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理施展请示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （五）基金财产清理已矣后，基金托管东谈主会同基金束缚东谈主刊出基金财产的资 金账户、证券账户、债券托管专户账户以偏激他联系账户。                                 托管契约              十七、违约包袱   （一）淌若基金束缚东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担违约包袱。   （二）因托管契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成毁伤的， 应当分裂对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额 合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对失掉的抵偿，仅限于平直失掉。 关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 定四肢或不四肢而酿成的失掉等； 酿成的失掉等；   （三）淌若由于本契约一方当事东谈主（“违约方”）的违约步履给基金财产或基 金投资者酿成失掉，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益况且有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于违约方的违约步履导致守约方抵偿了基金财产或基金投 资者所碰到的失掉，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守约方由 此发生的整个成本、用度和支拨，以及由此碰到的失掉。   （四）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主酿成失掉的，容或担 抵偿包袱。   （五）当事东谈主一方违约，守约方当事东谈主在任责范围内有义务实时接纳必要的 措施，督察失掉的扩大。莫得接纳稳妥措施以至失掉进一步扩大的，不得就扩大 的失掉要求违约方抵偿。守约方因督察失掉扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约步履虽已发生，但本托管契约概况不时履行的，在最大限制地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本契约。   （七）由于基金束缚东谈主、基金托管东谈主不可抵制的成分导致业务出现差错，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主固然照旧接纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，关联词未 能发现该造作的，由此酿成基金财产或基金投资者失掉，基金束缚东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿包袱。但基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当积极接纳必要的措施摒除或减                      托管契约 轻由此酿成的影响。  （八）本契约所指失掉均为平直失掉。                                托管契约            十八、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议如不肯或者 不成通过协商、妥洽责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁 委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地方在北京市，仲裁裁 决是终局的，并春联系各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有纪律，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 诚笃、勤苦、尽职地履行基金合同和托管契约纪律的义务，护理基金份额合手有东谈主 的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之办法，在此不包括香港、澳门相配行政 区和台湾地区法律）统率。                                托管契约          十九、基金托管契约的效能   （一）基金束缚东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边 法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），契约当事东谈主两边可能时时根据中国证监 会的主见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约底本一式六份，除上报关系监管机构一式两份外，基金 束缚东谈主和基金托管东谈主分裂合手有两份，每份具有同等的法律效能。                                托管契约          二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金束缚东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上加盖公章（或合同专用章），并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或 盖印），并注明基金托管契约的签订地方和签订日历。