基金合同
天弘中债 3-5 年计策性金融债指数
发起式证券投资基金基金合同
基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司
基金托管东说念主：南京银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
职权义务，程序基金运作。
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表示管束办
法》(以下简称“《信息表示办法》”)、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险
管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）、《公开召募证券投资基金运
作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》
（以下简称“《指数基金诱惑》”）和其他关联法
律律例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有壅塞，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他关联端正享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘中债 3-5 年计策性金融债指数发起式证券投资基金由基金管束东说念主依
照《基金法》、基金合同过火他关联端正召募，并经中国证券监督管束委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎骁勇的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
投资者应当厚爱阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具辛苦撮要等信息
表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有壅塞，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。
六、本基金单一投资者（发起资金提供方除外）合手有基金份额数不得达到或
终点基金份额总和的 20%，但在基金运作历程中因基金份额赎回等情形导致被迫
达到或终点 20%的除外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限度未达约定目
标、指数编制机构住手作事、成份券停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
八、当本基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行
相应方式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关联章节。
侧袋机制实施时代，基金管束东说念主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
九、本基金合同约定的基金家具辛苦撮要编制、表示与更新要求，自《信息
表示办法》实施之日起一年后驱动施行。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
年计策性金融债指数发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验
改造和补充
招募评释书》过火更新
资基金基金家具辛苦撮要》过火更新
资基金基金份额发售公告》
司法解释、行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造
施的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其经常作念出
基金合同
的改造
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
机关对其经常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机
关对其经常作念出的改造
会
务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》及相关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及相关法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内
证券投资的境外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
基金合同
办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务
会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售作事
合同，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户果然立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结
算、代理披发红利、确立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等
限公司或接受天弘基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构
管束的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面确
认的日历
产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得终点 3 个月
怒放日
基金合同
范基金管束东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管束东说念主
和投资东说念主共同遵命
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告端正的条件，肯求将其合手有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调治为基
金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径
合手基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入申
请份额总和后的余额)终点上一怒放日基金总份额的 10%
已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任
申购款过火他金钱的价值总和
值和基金份额净值的历程
基金合同
互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购
与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公设备行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
往还的债券等
额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公说念对待
事件
运作，由基金管束东说念主、基金管束东说念主鼓励、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理（指
基金管束东说念主职工中具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理）等东说念主
员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基金
起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期
限不低于 3 年
金份额合手有期限不少于 3 年的基金管束东说念主
进行处置算帐，办法在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于
流动性风险管束用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称
为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致
公允价值存在要紧概略情趣的金钱；
（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍
导致金钱价值存在要紧概略情趣的金钱；
（3）其他金钱价值存在要紧概略情趣的
基金合同
金钱
基金份额合手有东说念主作事的用度
类别
基金财产入网提销售作事费的基金份额
本类别基金财产入网提销售作事费的基金份额
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
天弘中债 3-5 年计策性金融债指数发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式、发起式
四、基金的投资指标
本基金通过指数化投资，争取获取与标的指数雷同的总讲演，追求追踪偏离
度及追踪过失的最小化。力图日均追踪偏离度的王人备值不终点 0.35%，年追踪误
差不终点 4%。
五、基金的最低召募金额总额
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万
元东说念主民币，且合手有期限不少于 3 年，法律律例和监管机构另有端正的除外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募评释书及基金家具辛苦撮要的端正施行。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
基金合同
在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购用度，
而是从本类别基金财产入网提销售作事费的基金份额，称为 C 类基金份额或 E
类基金份额。
本基金 A 类、C 类、E 类基金份额单独栽植基金代码，分别缱绻和公告基金
份额净值和基金份额累计净值。
投资东说念主在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。
在不违背法律律例、基金合同以及不合基金份额合手有东说念主权益产生本体性不利
影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行得当方式后，基金管束东说念主可根据
实践情况，经与基金托管东说念主协商一致，诊疗基金份额类别栽植、诊疗基金份额分
类办法及公法、住手现存基金份额的销售等，此项诊疗无需召开基金份额合手有东说念主
大会，但须提前公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得终点 3 个月，具体发售时代见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管束东说念主网站。
得当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书及基金家具辛苦撮要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主
所有这个词，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的缱绻方法在招募评释书中列示。
认购份额的缱绻保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机
构如实摄取到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购
肯求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由
基金合同
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募评释书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或相关公告。
份额认购肯求单独缱绻，认购一采纳理不得销毁。
的认购肯求进行限制。基金管束东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者
变相散失前述 20%比例要求的，基金管束东说念主有权拒却该等一说念或者部分认购申
请。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐述为准。
四、发起资金的认购
基金管束东说念主认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资
金认购的基金份额自基金合同顺利之日起合手有期限不少于 3 年， 法律律例或证
监会另有端正的除外。本基金发起资金的认购情况见基金管束东说念主届时发布的公
告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额
不少于东说念主民币 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额合手有期限不少
于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管束东说念主依据法律律例及招募评释书可
以决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资叙述需对发起
资金的合手有东说念主过火合手有份额进行挑升评释，自收到验资叙述之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念垄断
理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；否
则《基金合同》不顺利。基金管束东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金
合同》顺利事宜赐与公告。基金管束东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账
户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未清高基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列包袱：
期进款利息；
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱规模
《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，本
基金合同应当拆伙，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定即可按照本基金合同
约定的方式进行算帐，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。
中国证监会端正的特地情形，从其端正。
《基金合同》顺利满三年后，连合 20 个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期叙述
中赐与表示；连合 60 个责任日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个责任日
基金合同
内向中国证监会叙述并建议处罚有计算，如合手续运作、调治运作方式、与其他基金
合并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。
四、基金存续期内计策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式
如若本基金投资的计策性金融债刊行东说念主计策性银行发生改制，且可能对基金
投资运作、 合手有东说念主利益产生较大影响的，在履行得当方式后本基金可进行转型
或清盘。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主
在招募评释书或其他相关公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时代
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券往还
所、深圳证券往还所的平淡往还日的往还时代，但基金管束东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时代变更或其
他特地情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时代进行相应的诊疗，但
应在实施日前依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同顺利之日起不终点三个月驱动办理申购，具体业务办
理时代在申购驱动公告中端正。
基金管束东说念主自基金合同顺利之日起不终点三个月驱动办理赎回，具体业务办
理时代在赎回驱动公告中端正。
在详情申购驱动与赎回驱动时代后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息表示办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时代。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、
赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或调治
肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行缱绻；
基金合同
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东说念主
必须在新公法驱动实施前依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方式
投资东说念主必须根据销售机构端正的方式，在怒放日的具体业务办理时代内建议
申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。
基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。
基金管束东说念主应以往还时代结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购
或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有
效性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不告捷，
则申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售
机构如实摄取到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。
对于申购肯求及申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。
基金管束东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述方式公法进行诊疗。基金
管束东说念主应在新公法驱动实施前依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒介上公
基金合同
告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体端正请参见招募评释书或相关公告。
体端正请参见招募评释书或相关公告。
申购金额上限，具体端正请参见招募评释书或相关公告。
基金管束东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金管束东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金规模赐与控
制。具体见基金管束东说念主相关公告。
份额的数目限制，或者新增规模限度措施。基金管束东说念主必须在诊疗前依照《信息
表示办法》的关联端正在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行得当方式，可
以得当蔓延缱绻或公告。
评释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书
及基金家具辛苦撮要中列示；C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购费。申购
的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述
缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
本基金千般基金份额的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书及基金家具
基金合同
辛苦撮要中列示。赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额
净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均按四舍五入，保留
到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律律例设定，具体
见招募评释书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的缱绻方法和收费方式由基金管束东说念主根据基金合同的端正详情，并在招募评释
书中列示。基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联端正在指定媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序遵命相关法律律例以及
监管部门、自律公法的端正。
额合手有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销步履。在基
金促销步履时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错得当调
低基金申购费率、赎回费率或销售作事费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
投资东说念主的申购肯求。
算当日基金金钱净值。
基金合同
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系
统等无法平淡运行。
商阐述后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
提供方除外)合手有基金份额的比例达到或者终点 20%，或者变相散失 20%蚁合度
的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办
理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。
算当日基金金钱净值。
基金合同
管束东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。
商阐述后，基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管束东说念主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨
给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条目处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受
理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的
办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额
总和后的余额)终点前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，
按平淡赎回方式施行。
（2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有勤苦或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大
波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，
将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被销毁。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并
基金合同
处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此
类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额合手有东说念主赎回肯求终点上一开
放日基金总份额 10%的情形下，基金管束东说念主觉得支付该基金份额合手有东说念主的一说念赎
回肯求有勤苦或者因支付该基金份额合手有东说念主的一说念赎回肯求而进行的财产变现
可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金管束东说念主不错对该单个基金份额合手有
东说念主超出 10%的赎回肯求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申
请时不错遴聘脱期赎回或取消赎回，遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日
连续赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求
将被销毁。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一
怒放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。
如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回
处理。而对该单个基金份额合手有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资
者的赎回肯求，当基金管束东说念主觉得有才调支付时，按平淡赎回方式施行。当基金
管束东说念主觉得支付上述赎回肯求有勤苦或觉得因支付上述赎回肯求而进行的财产
变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不
低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分脱期赎回”
的约定对其余赎回肯求脱期办理，具体见相关公告。
（4）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束
东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付
赎回款项，但不得终点 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书端正的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额合手有东说念主，评释关联处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
基金合同
刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
公告的增屡次数，但基金管束东说念主须依照《信息表示办法》，最迟于从头怒放日在
指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确
从头怒放申购或赎回的时代，届时可不再另行发布从头怒放的公告。
十一、基金调治
基金管束东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金管束东说念主管束的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治
费，相关公法由基金管束东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的端正制定并公
告，并提前见知基金托管东说念主与相关机构。
十二、基金的非往还过户
基金的非往还过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形
而产生的非往还过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非往还过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资
东说念主。
剿袭是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关辛苦，对于得当条件的非往还过户肯求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的规律收费。
十三、基金的转托管
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照端正的规律收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金管束东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资规划，具体公法由基金管束东说念主另
行端正。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管束东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所端正的如期定
基金合同
额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额合手有东说念主通
过中国证监会招供的往还局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份
额合手有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或相关公
告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管束东说念主
（一）基金管束东说念主简况
称呼：天弘基金管束有限公司
住所：天津自贸历练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东说念主：韩歆毅
建造日历：2004 年 11 月 8 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织样貌：有限包袱公司
注册成本：东说念主民币 5.143 亿元
存续期限：合手续谋划磋商电话：（022）83310208
（二）基金管束东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
基金合同
并获取《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有计算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供作事的外部机构；
（16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、
赎回、调治和非往还过户等业务公法；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起,以真诚信用、严慎骁勇的原则管束和运用
基金财产；
（4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式管束和运作基金财产；
（5）确立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相寂寥,对所管束的不同基金分别
管束，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用得当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正缱绻并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
基金合同
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正，履行信息表示及
叙述义务；
（12）保守基金生意奥秘，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东说念主走漏；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计算，实时向基金份额合手有
东说念主分拨基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时代发出，况兼
保证投资者大约按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金关联的
公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临落幕、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
基金合同
他法律行径；
（24）基金管束东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
顺利，基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）确立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表东说念主：胡升荣
成立地间：1996 年 2 月 6 日
组织样貌：股份有限公司
注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币
存续时代：合手续谋划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号
（二）基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往还资金算帐；
基金合同
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、骁勇尽责的原则合手有并安全看护基金财产；
（2）建造挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备富饶的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）确立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分别栽植账户，寂寥核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有
端正外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主走漏；
（8）复核、审查基金管束东说念主缱绻的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具认识，说
明基金管束东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若
基金管束东说念主有未施行《基金合同》端正的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选用
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关辛苦 15 年以
上；
（12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主名
基金合同
册；
（13）按端正制作相关账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或关联端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金管束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临落幕、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管束东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢职；
（20）按端正监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金管束东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）施行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
基金合同
（3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛苦；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息表示，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》拆伙的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）施行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往还历程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限不少于 3 年；
（10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）拆伙《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）诊疗基金管束东说念主、基金托管东说念主的报恩规律或擢升销售作事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会方式；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率，或变更
基金合同
收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗关联申购、赎回、调治、
基金往还、非往还过户、转托管等业务公法；
（6）增多、减少基金份额类别；
（7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集。
建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
基金合同
开基金份额合手有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、羁系。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时代、文书内容、文书方式
告。基金份额合手有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、所在和会议样貌；
（2）会议拟审议的事项、议事方式和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时代和所在；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中评释本次基金份额合手有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过火联
系方式和磋商东说念主、书面表决认识寄交的截止时代和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主
到指定所在对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决认识的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决
认识的计票遵循。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
基金合同
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说得当法律律例、《基金合
同》和会议文书的端正，况兼合手有基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记辛苦
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时代的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召
集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布相关请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定所在对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文书端正的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金
管束东说念主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额合手有东说念主所
基金合同
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额合手有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具
书面认识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面认识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面认识的
代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符
正当律律例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构纪录相符。
额合手有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，基金
份额合手有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由
会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现
场方式相联接的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议方式比照现场开会和通信方
式开会的方式进行。基金份额合手有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
五、议事内容与方式
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定拆伙《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条端正方式详情和公
基金合同
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该
次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金
份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调治基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交
得当会议文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
得当会议文书端正的书面表决认识视为灵验表决，表决认识腌臜不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额
基金合同
总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动
后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金合同
基金份额合手有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行顺利的基金份额合手有东说念主
大会的决议。顺利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主
和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关
基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主
合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大
会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
基金合同
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的相关端正以本节特地约定内
容为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。
十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方式、表决
条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管
公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主履行得当方式并提前公告
后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方式
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责拆伙的情形
（一）基金管束东说念主职责拆伙的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拆伙：
（二）基金托管东说念主职责拆伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆伙：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换方式
（一）基金管束东说念主的更换方式
的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金管束东说念主；
合手有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介公告；
料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念垄断理基金管束业务的嘱咐手续，临
基金合同
时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时摄取。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主
应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换方式
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介公告；
辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对
基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方式
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和方式的约定，但凡径直
援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正签订
托管合同。
签订托管合同的办法是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值缱绻、收益分拨、信息表示及互相监督等相关事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户果然立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、确立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他得当条件的机构
办理。基金管束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理合同，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、
算帐及基金往还阐述、披发红利、确立并看护基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关端正于驱动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的作事；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资指标
本基金通过指数化投资，争取获取与标的指数雷同的总讲演，追求追踪偏离
度及追踪过失的最小化。力图日均追踪偏离度的王人备值不终点 0.35%，年追踪误
差不终点 4%。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地收场投资指标，
本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他计策性金融债、债券回购、银
行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具（但须得当中国证监会相关端正）。
本基金不投资股票等权益类金钱，也不投资于信用债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当
方式后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
本基金非现款基金金钱的 80%；本基金保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
三、投资策略
本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券动作替代，构
造与标的指数风险收益特征雷同的金钱组合，以收场对标的指数的灵验追踪。
在平淡市集情况下，力图日均追踪偏离度的王人备值不终点 0.35%，年追踪误
差不终点 4%。如因指数编制公法诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失超
过上述范围，基金管束东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩
大。
本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选
基金合同
成份券组成为基础，空洞磋议国表里宏不雅经济样貌、债券市集资金供求情况、跟
踪后果、操魄力险、投资可行性等身分构建投资组合，并根据基金金钱规模、日
常申购赎回情况、市集流动性以及债券特点等情况，遴聘合适的债券进行投资，
并对投资组合进行优化诊疗，力图收场对标的指数的灵验追踪，同期灵验限度跟
踪过失。
（1）分层抽样
本基金主要接纳抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券分离
层级，按照分层抽样的旨趣，详情各层级成份券过火权重。主要投资于标的指数
中具有代表性的部分红份券，或遴聘非成份券动作替代，使得债券投资组合的总
体特征（如久期、剩余期限散播和到期收益率等）与标的指数雷同。
（2）组合优化
为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法
筛选出与各层级总体风险收益特征邻近的且流动性较好的个券，在债券投资组合
举座构建历程中，通过久期匹配、期限散播匹配等方法进行举座优化诊疗，在满
足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要得当投资于非成份券，以更好
地收场对标的指数的追踪。
（3）动态诊疗
本基金将如期评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对
投资组合进行诊疗，以确保组合总体特征与标的指数雷同，并镌汰追踪过失。当
市集波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将空洞考
虑市集流动性、往还成本、偏离进度等身分，对投资组合进行不如期的动态诊疗
以镌汰追踪过失。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中待偿期为
基金合同
（2）保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得终点基
金金钱净值的 40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得终点本基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管束东说念主之外的身分以致基金不
得当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（6）本基金金钱总值不终点基金金钱净值的 140%；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金
规模变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管束东说念主之外
的身分以致基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个
往还日内进行诊疗，但中国证监会端正的特地情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日
起驱动。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行得当方式后，则本基金投资不再受相关限制或按诊疗后的端正施行。
为注意基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；
基金合同
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过火他不正直的证券往还步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他步履。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践
限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往还的，应当得当基金的投资指标和投资策略，遵命基金份
额合手有东说念主利益优先原则，防护利益壅塞，确立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱施行。相关往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与表示。要紧关联往还应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行得当方式后，则本基金投资不再受相关限制或按诊疗后的端正施行，但需提
前公告。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准为：中债 3-5 年计策性金融债全价（总值）指数收益率
×95%+银行活期进款利率(税后)×5%。
未来若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以致标的指数不得当要求以及法律律例、监管机构另有端正的除外）、
指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中
国证监会叙述并建议处罚有计算，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基
金合并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，
基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆伙。
但若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无本体性不利影响（包括但不限于
编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额合手有东说念主大会，基金管束
东说念主可在履行得当方式后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时
公告。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有计算确如时代，基金管束
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主
利益优先原则支合手基金投资运作。
基金合同
六、本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率表面低于股票型基
金、羼杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制
法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集雷同的
风险收益特征。
七、基金管束东说念主代表基金期骗债权东说念主职权的处理原则及方法
份额合手有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、若基金管束东说念主注册并成立追踪标的指数的往还型怒放式指数基金
（ETF），在不转换本基金投资指标的前提下，本基金可变更为该 ETF 的蚁合基
金。该蚁合基金将其绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，密致跟
踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。该蚁合基金具体投资范围
及比例等将依据届时灵验的法律律例或监管机构要求详情。以上变更需经基金管
理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额合手有东说念主大会审
议。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额合手有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事
务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额合手有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方式、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的端正。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的看护和刑事包袱
本基金财产寂寥于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制施行。
基金合同
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券往还局面的往还日以及国度法律律例
端正需要对外皮露基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管束东说念主在详情相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会
计准则》、监管部门关联端正。
（一）对存在活跃市集且大约获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应接纳最近往还日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值
日或最近往还日的报价不成真正反馈公允价值的，应付报价进行诊疗，详情公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中磋议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，如若该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征磋议。此外，基金管束东说念主不应试虑因其巨额合手有相关金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富饶
可利用数据和其他信息支合手的估值时刻详情公允价值。接纳估值时刻详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行诊疗并详情公允价值。
四、估值方法
基金合同
（1）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；
（3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。
往还所市集挂牌转让的金钱支合手证券，接纳估值时刻详情公允价值；
（4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐述估值日的
公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值时刻详情
其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在彰着相反，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成
本估值。
值。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公说念性。
按国度最新端正估值。
基金合同
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律律例的端正或者未能充分注意基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据关联法律律例，基金金钱净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管束东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。
五、估值方式
类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
基金管束东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正
的，从其端正。
基金管束东说念主应每个责任日缱绻基金金钱净值及千般基金份额净值，并按端正
公告。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金金钱估值
后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管束东说念主对外公布。
六、估值失实的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错
的包袱东说念主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数
基金合同
据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实包袱方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；
由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估
值失实包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值失实包袱方仍是积极互助，况兼
有协助义务确当事东说念主有富饶的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实包袱方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的包袱方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，
况兼仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实包袱方仍应付估值失实负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得
利返还的总和终点其实践损失的差额部分支付给估值失实包袱方。
（4）估值失实诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方式如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的包袱方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行阐述。
基金合同
（1）基金份额净值缱绻出现失实时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选用合理的措施肃肃损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、暂停估值的情形
因暂停营业时；
商阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息表示的基金金钱净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责缱绻，
基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日往还结果后缱绻当日的基
金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复
核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。
九、特地情况的处理
差不动作基金金钱估值失实处理。
机构发送的数据失实，或国度司帐计策变更、市集公法变更等非基金管束东说念主与基
金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然仍是采
取必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该失实的，由此变成的基金
金钱估值失实，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢职补偿包袱。但基金管束东说念主和基金托
管东说念主应当积极选用必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值
基金合同
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提规律和支付方式
本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管束费的缱绻
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类、E 类基金份额收取销售作事
费。
本基金 C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
的 0.10%年费率计提。销售作事费的缱绻方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值
本基金 E 类基金份额销售作事费按前一日 E 类基金份额的基金金钱净值的
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 E 类基金份额前一日基金金钱净值
销售作事费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
基金合同顺利后的标的指数许可使用费按照基金管束东说念主与指数编制单元签
署的指数使用许可合同的约定从基金财产中向指数编制单元支付。指数许可使用
费的费率、具体缱绻方法及支付方式等见招募评释书。
如若基金管束东说念主和指数编制单元对指数许可使用费的缱绻方法、费率或支付
方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额合手有东说念主大
基金合同
会审议，但基金管束东说念主应实时在指定媒介赐与公告。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联律例及相应合同
端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的端正。
五、基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已收场收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分红；
取销售作事费，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金管束
东说念主可对千般别基金份额分别制定收益分拨有计算。本基金团结类别的每一基金份额
享有同瓜分拨权；
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管束东说念主发布的公告。
在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利
影响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额
合手有东说念主大会。
四、收益分拨有计算
基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有计算的详情、公告与实施
基金合同
本基金收益分拨有计算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的缱绻方法，依照《业务公法》施行。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度表示；
司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
相关业务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《流动性风险管束端正》、《基金合同》过火他关联端正。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主
大会的基金份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组
织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律
律例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时代内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》
约定的时代和方式查阅或者复制公开表示的信息辛苦。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
基金合同
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具辛苦撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额合手有东说念主大会召开的公法及具身段式，评释基金家具的特点等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东说念主作事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息
发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载
在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新
一次。基金拆伙运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募评释书。
作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金家具辛苦撮要的信息发生要紧变
更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具辛苦撮要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦撮要其他信息发生变更的，
基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管束东说念主不再更新基金家具
辛苦撮要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募评释书请示性公告、《基金合同》请示性公告登
载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具辛苦撮要、
《基金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金家具辛苦撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
合同登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募评释书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》顺利公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金
基金合同
合同》顺利公告。基金合同顺利公告中应评释基金召募情况及基金管束东说念主合手有的
基金份额、承诺合手有期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应
当至少每周在指定网站表示一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的千般基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半
年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的缱绻方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。
（六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将
年度叙述登载在指定网站上，将年度叙述请示性公告登载在指定报刊上。基金年
度叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所
审计。
基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并
将中期叙述登载在指定网站上，将中期叙述请示性公告登载在指定报刊上。
基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述请示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
基金管束东说念主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均分别表示基金管束东说念主合手有
基金的份额、期限实时代的变动情况。
如叙述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或终点基金总份额 20%的情
基金合同
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决
策的其他紧要信息”项下表示该投资者的类别、叙述期末合手有份额及占比、叙述
期内合手有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特地情形除外。
基金管束东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动终点百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管
基金合同
业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
实践限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有端正的除外；
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额合手有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，
并将关联情况立即叙述中国证监会。
（九）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）实施侧袋机制时代的信息表示
本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募评释书的端正进行信息表示，详见招募评释书的端正。
（十一）中国证监会端正的其他信息。
六、信息表示事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当确立健全信息表示管束轨制，指定挑升部门及
基金合同
高档管束东说念主员负责管束信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息
表示内容与方式准则等律例的端正。
基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金管束东说念主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期叙述、更新的招募评释书、基金家具辛苦撮要、基金算帐叙述等
公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证相关报送信息的真正、准确、齐全、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼
在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律认识书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10
年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法
规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例
端正和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主
和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议顺利后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行相关方式后，《基金合同》应当拆伙：
基金托管东说念主贯串的；
的身分以致标的指数不得当要求以及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处罚有计算进行表
决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
基金合同
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拆伙情形出刻下，由基金财产算帐小组协调接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
叙述出具法律认识书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的所有这个词合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有计算，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的千般
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期
货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 负约包袱
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等
法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损
害的，应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基
金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直
损失。关联词发生下列情况，当事东说念主免责：
定动作或不动作而变成的损失等；
变成的损失等；
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大约连续履行的应当连续履行。非负约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时选用必要的措施，肃肃损失的扩大。莫得选用得当措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因肃肃损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
管束东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能
发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢职赔
偿包袱。关联词基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施摒除或减弱由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，按照其届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、骁勇、尽责
地履行基金合同端正的义务，注意基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
基金合同
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在募会聚束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后顺利。
《基金合同》的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自顺利之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律收敛力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管束
东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协
商处罚。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东说念主的职权与义务
（一）基金管束东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有计算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
基金合同
供作事的外部机构；
（16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、
赎回、调治和非往还过户等业务公法；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起,以真诚信用、严慎骁勇的原则管束和运用
基金财产；
（4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式管束和运作基金财产；
（5）确立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相寂寥,对所管束的不同基金分别
管束，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用得当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正缱绻并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正，履行信息表示及
叙述义务；
（12）保守基金生意奥秘，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东说念主走漏；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计算，实时向基金份额合手有
基金合同
东说念主分拨基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时代发出，况兼
保证投资者大约按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金关联的
公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临落幕、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金管束东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
顺利，基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）确立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
基金合同
但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往还资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、骁勇尽责的原则合手有并安全看护基金财产；
（2）建造挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备富饶的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）确立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分别栽植账户，寂寥核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有
基金合同
端正外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主走漏；
（8）复核、审查基金管束东说念主缱绻的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具认识，说
明基金管束东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若
基金管束东说念主有未施行《基金合同》端正的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选用
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关辛苦 15 年以
上；
（12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主名
册；
（13）按端正制作相关账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或关联端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金管束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临落幕、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管束东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢职；
（20）按端正监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金管束东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）施行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
（三）基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛苦；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息表示，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》拆伙的
有限包袱；
基金合同
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）施行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往还历程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限不少于 3 年；
（10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的方式和公法
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）拆伙《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）诊疗基金管束东说念主、基金托管东说念主的报恩规律或擢升销售作事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会方式；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
基金合同
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后
修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率，或变更
收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗关联申购、赎回、调治、
基金往还、非往还过户、转托管等业务公法；
（6）增多、减少基金份额类别；
（7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集。
建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金合同
金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
开基金份额合手有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、羁系。
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时代、文书内容、文书方式
告。基金份额合手有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、所在和会议样貌；
（2）会议拟审议的事项、议事方式和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时代和所在；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中评释本次基金份额合手有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过火联
系方式和磋商东说念主、书面表决认识寄交的截止时代和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主
到指定所在对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决认识的计票进行监督。基金
基金合同
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决
认识的计票遵循。
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说得当法律律例、《基金合
同》和会议文书的端正，况兼合手有基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记辛苦
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时代的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召
集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布相关请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定所在对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按
基金合同
照会议文书端正的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金
管束东说念主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额合手有东说念主所
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额合手有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具
书面认识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面认识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面认识的
代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符
正当律律例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构纪录相符。
额合手有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，基金
份额合手有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由
会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现
场方式相联接的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议方式比照现场开会和通信方
式开会的方式进行。基金份额合手有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
（五）议事内容与方式
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定拆伙《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应
基金合同
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条端正方式详情
和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主合手东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能
主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管束东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有
东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作
为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手
基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调治基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金合同
基金份额合手有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交
得当会议文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
得当会议文书端正的书面表决认识视为灵验表决，表决认识腌臜不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动
后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
基金合同
表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额合手有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行顺利的基金份额合手有东说念主
大会的决议。顺利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主
和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关
基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主
合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大
会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
基金合同
（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的相关端正以本节特地约定内
容为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。
（十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方式、表
决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监
管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主履行得当方式并提前公告
后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、施行方式
（一）基金收益分拨原则
本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分红；
取销售作事费，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金管束
东说念主可对千般别基金份额分别制定收益分拨有计算。本基金团结类别的每一基金份额
享有同瓜分拨权；
基金合同
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管束东说念主发布的公告。
在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响
的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额合手有东说念主
大会。
（二）收益分拨有计算
基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨有计算的详情、公告与实施
本基金收益分拨有计算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
指定媒介公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的缱绻方法，依照《业务公法》施行。
（五）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的端正。
四、与基金财产管束、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金管束东说念主的管束费
本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。管束费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
（二）基金托管东说念主的托管费
基金合同
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）销售作事费
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类、E 类基金份额收取销售作事
费。
本基金 C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
的 0.10%年费率计提。销售作事费的缱绻方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值
本基金 E 类基金份额销售作事费按前一日 E 类基金份额的基金金钱净值的
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 E 类基金份额前一日基金金钱净值
销售作事费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
（四）标的指数许可使用费
基金合同顺利后的标的指数许可使用费按照基金管束东说念主与指数编制单元签
署的指数使用许可合同的约定从基金财产中向指数编制单元支付。指数许可使用
费的费率、具体缱绻方法及支付方式等见招募评释书。
基金合同
如若基金管束东说念主和指数编制单元对指数许可使用费的缱绻方法、费率或支付
方式等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额合手有东说念主大
会审议，但基金管束东说念主应实时在指定媒介赐与公告。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联律例及相应合同
端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地收场投资指标，
本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他计策性金融债、债券回购、银
行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具（但须得当中国证监会相关端正）。
本基金不投资股票等权益类金钱，也不投资于信用债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当
方式后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
本基金非现款基金金钱的 80%；本基金保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中待偿期为
（2）保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得终点基
金金钱净值的 40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，
基金合同
债券回购到期后不得延期；
（4）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得终点本基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管束东说念主之外的身分以致基金不
得当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（6）本基金金钱总值不终点基金金钱净值的 140%；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金
规模变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管束东说念主之外
的身分以致基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个
往还日内进行诊疗，但中国证监会端正的特地情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日
起驱动。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行得当方式后，则本基金投资不再受相关限制或按诊疗后的端正施行。
为注意基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过火他不正直的证券往还步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他步履。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践
基金合同
限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往还的，应当得当基金的投资指标和投资策略，遵命基金份
额合手有东说念主利益优先原则，防护利益壅塞，确立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱施行。相关往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与表示。要紧关联往还应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行得当方式后，则本基金投资不再受相关限制或按诊疗后的端正施行，但需提
前公告。
六、基金财产净值的缱绻方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应
当至少每周在指定网站表示一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的千般基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半
年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例
端正和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主
和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议顺利后两日内在指定媒介公告。
基金合同
（二）《基金合同》的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行相关方式后，《基金合同》应当拆伙：
基金托管东说念主贯串的；
的身分以致标的指数不得当要求以及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处罚有计算进行表
决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拆伙情形出刻下，由基金财产算帐小组协调接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
叙述出具法律认识书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
基金合同
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的所有这个词合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有计算，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的千般
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐历程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期
货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐叙述请示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，按照其届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、骁勇、尽责
地履行基金合同端正的义务，注意基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
