中国证券报·中证金牛座记者1月8日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内下发告知，条目各证券公司及证券投资盘考公司在1月31日前向协会报奉上一年度从业东说念主员里面问责情况、引发欺压机制执行情况、投资行径处置情况、高洁从业轨制执行情况等。从业东说念主员薪酬处置内控机制、侦察机制、支付机制、声誉风险处置机制的开采和执行情况🦄九游娱乐(中国)网址在线，以及薪酬侦察、薪酬支付是否忻悦相关监管规则和自律规则条目等，均在报送边界之内。

　　据悉，阐明《证券公司董事、监事、高等处置东说念主员及从业东说念主员处置规则》规则，证券公司及证券投资盘考公司应当于每年1月31日前向协会报奉上一年度从业东说念主员相关情况。鉴于比年报送职责出现的详略不一问题，中证协这次就报送内容相关事项进行了明确。

　　里面问责情况方面，券商应报送公司设置健全灵验的里面抓业声誉信息处置机制情况。阐明《证券行业抓业声誉信息处置意见》第九条第三款第（五）（六）项，公司对职责主说念主员作出合适上述条目的里面责罚处理决定数目、按条目报送至协会抓业声誉信息库的数目，如存在未按条目实时报送的情况，需评释原因。

　　引发欺压机制执行情况方面，券商应报送公司对引发欺压机制执行情况的自查情况，包括但不限于薪酬处置内控机制、侦察机制、支付机制、声誉风险处置机制的开采和执行情况，对违法违法或导致公司有过度风险敞口相关背负东说念主员的里面追责情况，要点核查薪酬侦察、薪酬支付是否忻悦相关监管规则和自律规则条目。

　　投资行径处置情况方面，券商应报送公司当今相关从业东说念主员投资行径处置的轨制情况；公司投资行径处置（监测）系统开采及完了功能情况；公司对于投资报告的东说念主员边界、报告内容、报告条目及报告频率情况；投资行径处置相关稽核审计机制及条目；公司相关从业东说念主员违法萍踪及惩责案例情况；公司董事、监事、高等处置东说念主员的投资行径处置条目及实质报告情况。

　　高洁从业轨制执行情况方面，券商应报送公司对高洁从业轨制执行情况的自查情况，包括但不限于高洁从业轨制在公司财务处置、遴聘第三方、利益冲破识别和处置、东说念主员处置、守密信息处置中的执行情况，高洁从业里面专项检查情况，要点核查各部门及职责主说念主员在要点风险规模开展证券业务看成是否合适高洁从业条目。

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背负剪辑：王若云 🦄九游娱乐(中国)网址在线