广发沪港深精选夹杂型证券投资基金更新       的招募说明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司       期间：二〇二五年三月 【伏击辅导】   本基金于 2021 年 4 月 12 日经中国证监会证监许可20211265 号文准予召募注册。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金管理东说念控制理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金《基金合同》见效后，连气儿五十个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金合同将自动停止。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产 品良友概要》。   本基金将投资内地与香港股票市集来回互联互通机制试点允许买卖的规矩边界内的香港 辘集来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投资 策略的需要进行诊治。   本基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易法律解释等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成往常来回，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金管理东说念主和基金托管东说念主的相关信息进 行阅兵，更新内容截止日为 2025 年 3 月 6 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载 内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，联系财务数据和净值进展截止日为 2024 年 3 月 31 日（本 敷陈中财务数据未经审计）。                                目 录                  第一部分    前言   《广发沪港深精选夹杂型证券投资基金招募说明书》                         （以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                        （以下简称“《基金法》”）、                                     《公开召募证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                           《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以 下简称“《信息败露办法》”）以及《广发沪港深精选夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或枢纽遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。   广发沪港深精选夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的良友请求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应缜密查阅 基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同的任何有用阅兵和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用阅兵和补充 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵，自 四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵 投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的阅兵 海证券来回所沪港通业求实施办法》及上海证券来回所对其时时作念出的阅兵 圳证券来回所深港通业求实施办法》及深圳证券来回所对其时时作念出的阅兵     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营 机构参与内地与香港股票市集来回互联互通指引》 和香港辘集来回整个限公司（以下简称香港辘集来回所）建立期间攀附，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩边界内的对方来回所上市的股票。内地与香港股 票市集互联互通机制包括沪港股票市集来回互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场来回互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港辘集来回所进行申报，买卖规矩边界内的香港辘集来回所上市的股票 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调停、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 受广发基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调停、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日期 算帐结果报中国证监会备案证据后给予公告的日期 个月 非港股通来回日，则本基金不错不盛开基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务法律解释》：指《广发基金管理有限公司盛开式基金业务法律解释》，是范例基金管理东说念主 所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的行径 兑换为现款的行径 件，请求将其持有基金管理东说念控制理的、某一基金的基金份额调停为基金管理东说念控制理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调停中转入请求份额总和后的余额)超 过上一盛开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 他钞票的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、钞票解救 证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来回的债券等 置算帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，迥殊账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存 在枢纽不确定性的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在枢纽 不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在枢纽不确定性的钞票                           第三部分       基金管理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙统一客服热线：95105828                   鼓动称呼                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             点燃通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融翻新投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际钞票管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司服务，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任点燃通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点燃通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨劳动处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点燃期间服 务有限公司总司理，点燃通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 磋商筹商有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤苦董事，博士，训诫、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委秘书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华辘集财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委秘书，中华辘集保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤苦董事，博士，训诫，现任浙大城市学院法学院训诫，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副训诫、 法律系副主任、法学院副院长、法学院训诫，宁波大学法学院训诫。      姚海鑫先生：孤苦董事，博士，训诫，现任辽宁大学新华国际商学院训诫，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展磋商处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司运筹帷幄处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息期间部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息期间部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司服务，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详细管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构同意部副总司理、磋商发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际钞票管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管理有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司服务。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，政策与翻新业务部总司理。    不雅富钦先生，管理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发稳健讲演夹杂型 证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 4 日起任职)、广发睿盛夹杂型证券投资基金基金司理(自 起任职)。曾任广州证券股份有限公司研究所分析师，中投证券有限职责公司研究总部分析师， 广发基金管理有限公司研究发展部研究员、研究发展部总司理助理，广发稳健讲演夹杂型证券 投资基金基金司理助理(自 2020 年 10 月 21 日至 2021 年 6 月 4 日)、广发电子信息传媒产业精 选股票型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 13 日至 2022 年 8 月 5 日)、广发价值优 势夹杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 4 日至 2022 年 11 月 29 日)、广发优质生存混 合型证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 4 日至 2024 年 1 月 4 日)、广发滥用率先夹杂型证 券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 4 日至 2024 年 1 月 4 日)、广发睿选三年持有期夹杂型证 券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 4 日至 2024 年 2 月 22 日)、广发稳健增长盛开式证券投 资基金基金司理助理(自 2020 年 6 月 2 日至 2024 年 4 月 10 日)。    历任基金司理：张东一，任职期间为 2021 年 11 月 18 日至 2025 年 3 月 6 日。    基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金管理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    基金管理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主承诺   （1）严格顺从《基金法》偏激他相关法律法则的规矩，并建立健全里面限定轨制，选用有 效措施，看重违反《基金法》偏激他法律法则行径的发生；   （2）根据基金合同的规矩，按照招募说明书列明的投资方针、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会规矩不容的其他行径。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资运筹帷幄等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券来回。   五、基金管理东说念主的里面限定轨制   基金管理东说念主的里面风险限定轨制包括里面限定大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。内 部限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和率领。 里面限定大纲明确了里面限定方针和原则、里面限定组织体系、里面限定轨制体系、里面限定 环境、里面限定措施等。基本管理轨制包括风险限定轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估 考查轨制、荟萃来回轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管理轨制、职工守密轨制、 危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建立、服务要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管理业务的特色，公司建立方法递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权边界内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的指引，孤苦于其他部门和业务行径， 对里面限定轨制的扩充情况实行严格的查验和监督。 控防地。                       第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日期：1997 年 04 月 10 日   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织面目：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：持续经营   基金托管履历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门揣测东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   二、主要东说念主员情况   为止 2024 年 12 月底，宁波银行钞票托管部共有职工 135 东说念主， 整个职工领有大学本科以 上学历。   三、基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年获取证券投资基金钞票托管的履历 以来，剿袭“真挚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面限定体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里广 大投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市 场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和熟练的居品线。领有包括证券投资基金、信 托钞票、ＱＤＩＩ钞票、股权投资基金、证券公司蚁合钞票管理运筹帷幄、证券公司定向钞票管 理运筹帷幄、基金公司特定客户钞票管理等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效 评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。    为止 2024 年 12 月底，宁波银行共托管 127 只证券投资基金，证券投资基金托管限度    四、基金托管东说念主的职责    基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳轨范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基金推行投资是否顺应 基金合同对于证券采纳轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据 联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。    基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资不容行径和关联来回进行监督。根 据法律法则联系基金从事关联来回的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机 构有控股关系的鼓动、与本机构有其他枢纽利弊关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联来回名单确凿凿性、准确性、完好性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。    基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券 市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行业标 准的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适 用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的边界在银行间债券市集采纳来回 敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。    五、基金托管东说念主的里面限定轨制    强化里面管理，保障国度的金融方针政策及相关法律法则贯彻扩充，保证自发合规照章 经营，形成一个运作范例化、管理科学化、监限定度化的内控体系，保障业务往常运行，维 护基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。    由宁波银行总行审计部和钞票托管部内设的审计内控部门组成。钞票托管部里面建立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指引下，依照联系法律规章，对 业务的运行孤苦哄骗稽核监察权利。   （1）正当性原则：必须顺应国度及监管部门的法律法则和各项轨制并相接于托管业务经 营管理行径的永远。   （2）完好性原则：一切业务、管理行径的发生都必须有相应的范例轨范和监督制约；监 督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，障翳到基金托管部整个的部门、岗亭 和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须达成驻防风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完好。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行当令修 订；必须保证轨制的全面落实扩充，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤苦性原则：建立迥殊履行基金托管东说念主职责的管理部门；径直的操作主说念主员和限定东说念主 员必须相对孤苦、安妥分开；基金托管部里面建立孤苦的负责审计内控部门专责内限定度的 查验。   六、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投 资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督敷陈，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限定目的进行例行监控， 发现投资比例超标等极度情况，向基金管理东说念主发出版面通知，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象及来回敌手等 内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督敷陈，对各基金投资运作 的正当合规性、投资孤苦性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通逾期间或非期间妙技发现基金涉嫌违纪来回，电话或书面要求基金管理东说念主进行解 释或举证，并实时敷陈中国证监会。                              第五部分   相关服务机构      一、   基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、盛开式基金的投资筹商及投诉 等。      基金管理东说念主可根据联系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵命各销售机构 业务法律解释与操作进程。      二、   注册登记东说念主      称呼：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175 揣测东说念主：李尔华 三、   出具法律宗旨书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘季平 揣测东说念主：邓传远 四、   审计基金钞票的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东说念主代表：毛鞍宁 揣测东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》、基金合同偏激他联系规矩召募本基金，并于 2021 年 4 月 12 日经中国证监会证监许可20211265 号文准予召募注册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2021 年 10 月 8 日至 2021 年 11 月 16 日进行发售。本基金召募对象为顺应法律 法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的见效   一、   基金合同见效的说明   本基金基金合同已于 2021 年 11 月 18 日见效，自该日起，本基金管理东说念主慎重启动管理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金限度   《基金合同》见效后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应在依期敷陈中给予败露；连气儿五十个工 作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，并按照基金合同的约定轨范进行算帐， 不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调停  一、   申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：  二、   申购与赎回的盛开日及期间   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券来回所、深圳 证券来回所的往常来回日，若该服务日为非港股通来回日，则本基金不错不盛开申购与赎回。 基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除 外。盛开日的具体办理期间在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回期间变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月启动办理申购，具体业务办理期间在申 购启动公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月启动办理赎回，具体业务办理期间在赎 回启动公告中规矩。   在确定申购启动与赎回启动期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和期间提倡申购、赎回或调停请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、    申购与赎回的原则 行诡计； 权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。  四、    申购与赎回的数额限制 申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致在销售机构统一来回账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将一齐剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵命销售机构的相关业务规矩。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选用上述措施对基金限度给予限定。具体见基金管理东说念主相关公告。 例限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。  五、    申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在盛开日的具体业务办理期间内提倡申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购请求成立； 本基金登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回请求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   基金管理东说念主应以来回期间收尾前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求日 (T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提交的 有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查 询请求的证据情况。销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定见效，而仅代表销 售机构如实给与到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不见效， 则申购款项退还给投资东说念主。   六、   申购费率、赎回费率   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内要是有多笔 申购，适用费率按单笔辨别诡计。   本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他庸碌投 资者实施远隔的申购费率。特定投资群体（特定投资者）边界及具体费率优惠以基金管理东说念主 发布的相关公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章建立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一运筹帷幄以及蚁合运筹帷幄、企业年 金理事会托付的特定客户钞票管理运筹帷幄）、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保 险居品、养老方针基金和职业年金运筹帷幄。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金管理东说念主登记备案，并经基金管理东说念主证据。    如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）边界。    具体费率如下：             申购金额（M）                    特定投资者申购费率             M＜100 万元                       0.15%             M≥500 万元                     每笔 100 元             申购金额（M）                   其他庸碌投资者申购费率             M＜100 万元                      1.50%             M≥500 万元                    每笔 1000 元    基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以推行收取为准。    （2）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、注册登记等各项用度。    本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金 份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费 率如下： 份额类别            持有期限（N 为日期日）                 赎回费率                        N＜7 日                  1.50% A 类份额                        N≥180 日                     0                        N＜7 日                  1.50% C 类份额             7 日≤N＜30 日                  0.50%                        N≥30 日                      0      基金份额相持有期限少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；相持有期限长 于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费的 75%计入基金财产；相持有期限长于 3 个月但 少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费的 50%计入基金财产；相持续持有期长于 6 个月的投资东说念主 收取的赎回费的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 诊治收费方式，基金管理东说念主依照联系规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》联系规矩在规矩媒介上公告。 以安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，针对基金投资者依期和 不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者安妥调低基金申购费率、赎回费率和调停费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法则以及监管部门、自律法律解释的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的诡计方式      （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某庸碌投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元    申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元    申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份    即：庸碌投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。    例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份基金份额。    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元    赎回用度=121,300.00×0.50%=606.50 元    净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。    例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辨别诡计基金份额净值。 本基金基金份额净值的诡计公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值/T 日该类别基金份额的余 额数目。   本基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内败露。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延诡计或败露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 到或者进取 50%，或者变相湮灭 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接受投 资者的申购请求时，基金管理东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 请求或减慢支付赎回款项。 期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项时， 基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份 额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调停中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调停中转入请求份额总和后的余额)进取前一 盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的一齐赎回请求时，按往常赎回程 序扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的一齐赎回请求有勤劳或觉得因支付 投资东说念主的一齐赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被肃除。脱期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一 并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求进取上一盛开日基金总份 额 20%的，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主进取该比例以上的赎回请求实施脱期办 理（基金份额持有东说念主可在提交赎回请求时采纳将当日未获办理部分给予肃除）。对该单个基金 份额持有东说念主未进取上一盛开日基金总份额 20%的赎回请求与其他账户赎回请求，应当按照其 请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时采纳将当日未获办理部分给予肃除外，蔓延至下 一个盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述规矩转入下一个盛开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个服务日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得进取 20 个 服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头盛开日在规矩媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停 公告中明确从头盛开申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头盛开的公告。   十三、 基金调停   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调歇业务，基金调停不错收取一定的调停费，相关法律解释由基金管理东说念主 届时根据相关法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互调停。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的来回局面或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关良友，对于顺应条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的轨范收取转托管费。   十七、 依期定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资运筹帷幄，具体法律解释由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资运筹帷幄最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   如相关法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务法律解释。                 第九部分    基金的投资   一、   投资方针   本基金通过对公司及行业所处的基本面进行长远分析和把执，在有用限定组合风险并保 持细密无比流动性的前提下，精选上风行业及个股，追求基金钞票的历久稳健升值。   二、   投资边界   本基金的投资边界为具有细密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市来回的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调停债 券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资 券）以及法律法则或中国证监会允许投资的其他债券类金融器具）、钞票解救证券、债券回购、 同行存单、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须顺应中国证监会相关规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥轨范后，可 以将其纳入投资边界。   本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95% （其中，投资于境内照章刊行上市的股票、港股通标的股票系数不低于非现款基金钞票的 80%， 投资于境内照章刊行上市的股票不低于非现款基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票不低 于非现款基金钞票的 20%且不进取股票钞票的 50%）；每个来回日日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主在履行安妥轨范后，不错作念出相应诊治。   三、   投资策略   （一）大类钞票配置策略   本基金为偏股夹杂型基金，其股票投资比例占基金钞票的比例为 60%-95%。在基金合同 以及法律法则所允许的边界内，本基金将根据对宏不雅经济环境、所投资主要市集的估值水平、 证券市集走势等进行详细分析，合理地进行股票、债券等配置。在境内股票和香港股票方面， 本基金将详细琢磨以下身分进行两地股票的配置：   （1）宏不雅经济身分；   （2）估值身分；   （3）政策身分（如财政政策、货币政策等）；   （4）流动性身分等。   （二）股票投资策略   本基金将通过定量和定性分析方法详细评估备选公司所处行业及公司情况，精选同行业 具有详细比拟上风的优质上市公司股票构建投资组合。   （1）定量分析   本基金股票投资中将谨慎缓和股票的市净率（PB）、净钞票收益率（ROE）偏激变化趋势， 此外还将结合主营业务收入增长率、主营业务利润率、经营现款净流量等财务目的，动作辅 助目的评价上市公司投资价值。   具体而言，在个股采纳层面，本基金在 A 股市集及港股市集主要接纳价值型选股策略进 行采纳，主要通过横向和纵朝上的市净率（PB）对比分析，并结合上市公司净钞票收益率（ROE） 的褂讪性偏激变化态势，来研判上市公司的估值合感性；同期辅以上市公司主营业务收入增 长率、主营业务利润率、经营现款净流量等财务目的分析上市公司经营的稳健性；加以结合 上市公司的股息率水平以及互联互通机制下的估值栽种空间，分析上市公司估值趋势的潜在 利好；精选其中价值存在低估、基本面优良褂讪、估值水平有望栽种的上市公司进行投资。   （2）定性分析   本基金在定量分析登科出的股票基础上，通过进一步定性分析，从市集出息、公司治理 结构及竞争上风等方面对上市公司进行进一步的精选。   ①在市集出息方面，需要考量的身分包括市集的广度、深度、政策扶持的强度以及上市 公司利用科技翻新技艺取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的技艺。   ②在竞争上风方面，需要评估公司所处行业插足壁垒、居品份额、居品订价技艺及成本 限定技艺、期间水平及翻新技艺，本基金将要点投资于插足壁垒高的行业中居于率先地位， 且在成本订价、期间翻新等方面领有中枢竞争力的企业。   ③公司治理结构的优劣对包括公司政策、翻新技艺、盈利技艺、竞争上风乃至估值水平 都有至关伏击的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、政策定位和管理轨制体系等方面 对公司治理结构进行评价。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略扩充。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行详细分析，构建和诊治固定收益证券投资组合，勤奋获取稳健的投资收益。   本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际出入等引起利率变化 的相关身分进行长远的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水暖和收益率弧线畴昔的变化趋势作念出 展望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类钞票的久期配置。   类属配置主要包括钞票类别采纳、种种钞票的安妥组合以及对钞票组合的管理。本基金 通过情景分析和历史展望相结合的方法，                  “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市 场和来回所市集，银行入款、信用债、政府债券等钞票类别之间进行类属配置，进而确定具 有最优风险收益特征的钞票组合。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，展望畴昔收益率弧线的变动趋势，详细琢磨组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业脾气、盈利技艺、偿债技艺、流动性等身分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选用踱步化 投资策略，严格限定组合举座的背约风险水平。   可调停债券和可交换债券同期具有固定收益类与权益类证券的双重脾气。本基金利用宏 不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，采纳不同的行业，再根据可调停 债券和可交换债券的脾气采纳各行业不同的券种。本基金利用可调停债券及可交换债券的债 券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调停债券及可交换 债券的溢价率来判断其股性，在市集出现投资契机时，优先采纳股性强的品种，获取逾额收 益。本基金投资的可转债（含可分离来回可调停债券）和可交债评级均在 AA 以上（含 AA）， 占基金钞票净值的比例为 0-20%。   （四）钞票解救证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条目、解救钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票解救证券价值的身分进行分析，并辅助接纳数目化订价模子， 评估钞票解救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）金融养殖品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、来回 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，采纳适量的期货合约构建相应的头寸，以对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性 风险，改善投资组合的风险收益脾气。   国债期货动作利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东说念主将按摄影关法律法则的规矩，结合对宏不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在最大限制保证基金钞票安全的基础上，勤奋 达成基金钞票的历久稳健升值。国债期货相关投资遵命法律法则及中国证监会的规矩。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×40%+东说念主民币计价的恒生指数收益率×40%+ 中证全债指数收益率×20%。   接纳该比拟基准主要基于如下琢磨：   沪深 300 指数详细响应沪深证券市集的举座景况，市集代表性较强，适协调为本基金 A 股投资的比拟基准。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港市集存在历史最弥远的指 数，是响应香港股票市集进展最具有代表性的详细目的，适协调为本基金港股投资的比拟基 准。中证全债指数大概较好的响应债券市集变动的全貌，适协调为本基金债券投资的比拟基 准。此外，本基金还参考预期的大类钞票配置比例建立了事迹比拟基准的权重。   要是指数编制单元罢手诡计编制以上指数或转变指数称呼、或今后法律法则发生变化、 或有更安妥的、更能为市集宽绰接受的事迹比拟基准推出、或市集上出现愈加适用于本基金 的事迹基准的指数时，本基金不错与基金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履行安妥程 序后变更事迹比拟基准并实时公告，无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。    五、     风险收益特征    本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。    本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来回法律解释等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成往常来回，港股弗成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。    六、     组合限制    本基金的投资组合将遵命以下限制： 股通标的股票系数不低于非现款基金钞票的 80%，投资于境内照章刊行上市的股票不低于非 现款基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票不低于非现款基金钞票的 20%且不进取股票钞票 的 50%）； 基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 股合并诡计）不进取基金钞票净值的 10％； 券限度的 10％； 其种种钞票解救证券系数限度的 10％； 解救证券期间，要是其信用等第下降、不再顺应投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予一齐卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和不得进取基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 金钞票净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差计 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 货合约价值，不得进取基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得进取基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差诡计）应当顺应基金合同关 于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得进取上一来回日基金钞票净值的 30%； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念控制理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 30%；透顶按照联系指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致； 股票合并诡计；   除上述第 2、9、15、16 项规矩的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金 限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。   七、   不容行径   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行限定东说念主或者 与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当顺应本基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。相关来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给予败露。枢纽关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   八、    法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行径规矩或从事关联来回的条件和 要求，本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径规矩或从事 关联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准；经与基金托管东说念主协商一 致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开 基金份额持有东说念主大会审议。   九、    基金管理东说念主代表基金哄骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。  十、     侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  十一、 投资组合敷陈  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本敷陈所载良友不存在虚假纪录、误导性述说 或枢纽遗漏，并对本敷陈内容确凿凿性、准确性和完好性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主宁波银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 6 日复核了本敷陈 中的财务目的、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性陈 述或者枢纽遗漏。  本投资组合敷陈所载数据为止 2024 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。  序号        表情        金额（元）             占基金总钞票的比例（％）       其中：庸碌股          63,484,165.87                     89.96            存托凭证                   -                         -       其中：债券           1,221,507.95                       1.73       钞票解救证券                      -                         -       其中：买断式回购       的买入返售金融资                    -                         -       产       银行入款和结算备       付金系数    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 29,245,201.47 元，占基金钞票净 值比例 41.55%。                                                       占基金钞票净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                       -             -  B 采矿业  C 制造业                                23,440,360.40       33.30     电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                             -               -     业 E 建筑业                                         -               - F 批发和零卖业                                      -               - G 交通运载、仓储和邮政业                                 -               - H 住宿和餐饮业                                      -               - I 信息传输、软件和信息期间服务业                             -               - J 金融业                                         -               - K 房地产业                                        -               - L 租出和商务服务业                                    -               - M 科学研究和期间服务业                                  -               - N 水利、环境和人人设施管理业                               -               - O 住户服务、修理和其他服务业                               -               - P 陶冶                                          -               - Q 卫生和社会服务                          3,128,056.00            4.44 R 文化、体育和文娱业                                   -               - S 详细                                          -               -     系数                            34,238,964.40           48.64          行业类别   公允价值（东说念主民币）             占基金钞票净值比例（%）           动力      2,384,589.12                    3.39          原材料      4,545,731.80                    6.46           工业            -                           -      非日常生存滥用品     12,385,601.58                   17.59         日常滥用品           -                           -          医疗保健     1,543,673.34                    2.19           金融      2,849,866.84                    4.05        信息期间                    -                             -        通讯业务              5,535,738.79                      7.86        公用事迹                    -                             -         房地产                    -                             -          系数              29,245,201.47                     41.55     注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类轨范。                                                             占基金钞票 序号    股票代码       股票称呼       数目(股)           公允价值(元)          净值比例                                                                   (％)                                                   占基金钞票净值比 序号             债券品种          公允价值（元）                                                       例（％）       其中：政策性金融债                          -                     -                                                               占基金资 序号    债券代码      债券称呼       数目(张)         公允价值（元）              产净值比                                                                例(％)     本基金本敷陈期末未持有钞票解救证券。     本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   （1）本基金本敷陈期末未持有股指期货。   （2）本基金本敷陈期内未进行股指期货来回。   （1）本基金本敷陈期末未持有国债期货。   （2）本基金本敷陈期内未进行国债期货来回。 日前一年内未受到公开诽谤、处罚。    序号          称呼            金额（元） 本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调停债券。 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                          第十部分       基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发沪港深精选夹杂 A：                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟               净值增长                         基准收益      阶段                 率轨范差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率轨范差                          ②        率③                                             ④    自基金合    同见效起       -18.28%    1.28%   -20.23%    1.00%    1.95%    0.28%    于今    广发沪港深精选夹杂 C：                                            事迹比拟                       净值增长      事迹比拟             净值增长                           基准收益    阶段                 率轨范差      基准收益                    ①－③      ②－④              率①                            率轨范差                         ②        率③                                             ④  自基金合  同见效起       -19.45%     1.28%    -20.23%     1.00%       0.78%    0.28%  于今 动的比拟                       广发沪港深精选夹杂型证券投资基金             累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                   (2021 年 11 月 18 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发沪港深精选夹杂 A （2）广发沪港深精选夹杂 C                  第十一部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的援助和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章肃除或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念控制理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念控制理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 第十二部分 基金钞票的估值      一、 估值日      本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法则规矩需要对外败露基金净值的非开 放日。      二、 估值对象      基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。      三、 估值原则      基金管理东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监 管部门联系规矩。      （一）对存在活跃市集且大概获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价弗成确凿响应公允价值的， 派遣报价进行诊治，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息解救的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行诊治并确定公允 价值。   四、 估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及枢纽变化身分，诊治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所市集上市来回的可调停债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。来回所市集 挂牌转让的钞票解救证券，接纳估值期间确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，派遣市集报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开采 行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集来回不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生枢纽变化的，接纳最近来回日结算价估值。 金估值的平允性。   估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，接纳当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价进行诡计。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律法则，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的诡计 结果对外给予公布。   五、 估值轨范 基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日诡计基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩败露。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、 估值舛误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为基金份额净 值舛误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值舛误，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该 估值舛误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛误职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担；由于估值舛误职责方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主形成损失的，由估值舛误职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛误职责方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛误职责方派遣更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估 值舛误的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误责 任方仍派遣估值舛误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值舛误职责方。      （4）估值舛误诊治接纳尽量归附至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。      估值舛误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因确定估 值舛误的职责方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值诡计出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施看重损失进一步扩大。      （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法则或者或监管部门机关另有规矩的，从其规矩。      七、 暂停估值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   用于基金信息败露的基金钞票净值和种种份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来回收尾后诡计当日的基金钞票净值 和种种份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、 特殊情形的处理 处理； 管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛误 的，由此形成的基金钞票估值舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿职责。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极选用必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   十、   实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的 孰低数。   三、收益分拨原则 体分拨决策以公告为准。若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在顺应法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治，不需召 开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系规矩在规矩媒介公告。   托管东说念主仅依据合同约定及管理东说念主指示，对收益分拨决策中的收益边界、分拨方式、分拨 金额等要素进行查对。   法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。  六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律解释》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额持有东说念主。                    第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金停止算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.60%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按相关合 同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告遽然、促销行径 费、基金份额持有东说念主服务费等。   销售服务费的使用边界不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应公约规矩，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的表情   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》见效前的相关 用度；其他根据相关法律法则及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的表情。   四、   实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主不得就侧袋账户钞票 收取管理费。      五、   用度诊治      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行安妥轨范后，可根据基金发展情况诊治基金管 理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。      基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。      六、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。                 第十五部分 基金的管帐与审计  一、基金的管帐政策 下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系规矩编制基金管帐报表； 证据。  二、基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。                  第十六部分 侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规 定》、   《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》偏激他联系法律法则，本基金引入侧袋 机制动作流动性风险管理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和轨范   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任顺应《证券法》规矩 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   二、   实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调停”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回请求进取前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主诡计各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户钞票为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定钞票给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘任顺应《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计宗旨。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期敷陈中败露敷陈期内特定钞票处置进展 情况，败露敷陈期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如 将来法律法则或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行安妥轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  第十七部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应顺应《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、                                      《流动性风 险管理规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。相关法律对信息败露的方式、登载媒介、报备 方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、   信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息确凿凿性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信息通过 顺应中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息败露办法》规矩的互 联网网站（以下简称规矩网站）等媒介败露，并保证投资者大概按照基金合同约定的期间和 方式查阅或者复制公开败露的信息良友。   规矩网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、   本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友概要 东说念主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金居品的脾气等触及基金投资者枢纽利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等 内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金居品良友概要的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品良友概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品良友概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 规矩网站上，并将基金居品良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规矩网站上，将年度敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈 应当经过顺应《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规矩网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈 登载在规矩网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   如敷陈期内出现单一投资东说念主办有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 败露该投资东说念主的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中披 露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。      （七）临时敷陈      本基金发生枢纽事件，联系信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。      前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 迥殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 量起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同规矩的其他事项。      （八）败露公告      在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集文明传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息败露 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开败露，并将联系情况立即敷陈中国证监会。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）投资钞票解救证券的信息败露      基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中败露其持有的钞票解救证券总额、钞票解救证券 市值占基金净钞票的比例和敷陈期内整个的钞票解救证券明细。      基金管理东说念主应在基金季度敷陈中败露其持有的钞票解救证券总额、钞票解救证券市值占 基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票解救证券明 细。      （十一）投资股指期货相关公告      基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针等。      （十二）投资国债期货相关公告   基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针等。   （十三）算帐敷陈   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐敷陈。 算帐敷陈应当经过顺应《证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨 书。算帐组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十四）投资港股通标的股票的相关公告   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等依期敷陈和更新的招 募说明书等文献中败露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息败露另有规矩时，从其规矩。   （十五）侧袋机制相关的公告   本基金若启用侧袋机制，在实施过程中基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户份额净值，对 基金简称进行特殊标识，在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生枢纽影响的事项后实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定钞票流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等伏击信息。处置特定钞票的临时公告内容应当包括特 定钞票处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等伏击信息。   基金管理东说念主应当在基金依期敷陈中败露敷陈期内特定钞票处置进展情况；败露敷陈期末 特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明不动作特定钞票最终变现价钱的承诺。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、   信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定迥殊部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息败露内容与 方法准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、种种份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期 敷陈、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金算帐敷陈等公开败露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息确凿凿、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，关联词其他人人媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且在不同媒介上败露统一 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主栽种信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法律解释的相关规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、   信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情绪和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管理技艺、财务景况、 市集出息、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但弗成透顶湮灭。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，来回相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现技艺的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款面目来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比过去较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现背约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管理系统建立欠妥形成操作荒诞或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程中， 由于决策荒诞而给基金钞票形成的可能的损失；      （2）操作风险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、来回操作荒诞等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）期间风险：是指公司管理信息系统建立欠妥等身分而可能形成的损失。 失。      流动性风险指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变 现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，缜密了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详细利用备用的流动性风险 管理器具以减少或派遣基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有细密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、港 股通标的股票、债券等，其中股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，主要投资标的均具有 细密无比的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将持续对组结伙产的组成进行衡量和优化， 保持组合的踱步性，镌汰投资风险。      （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施      在盛开式本基金来回过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓 位诊治的勤劳，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金 管理东说念主不错接纳部分脱期赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险管理。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响      投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 缜密了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金管理东说念主可暂停给与投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本大概分拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的规矩，或者基金投资违反法则及基金 合同联系规矩的风险。   （1）本基金为夹杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，而低于 股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断舛误的风险；   （4）其他风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 来回中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同身分的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：1）价钱变动的场合相背；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相似身分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货来回中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不透顶一致，导致投资组合特定风险无法透顶锁定所带来的风险。   （4）养殖品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子联想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果诊治股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生随机损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时时是由市集零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   钞票解救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票解救 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票解救证券投资还濒临基 础钞票特定原始权益东说念主的破产风险及现款流展望风险等与基础钞票相关的风险。   本基金通过“内地与香港股票市集来回互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 连接诊治，这些限制身分的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成费劲，从而对投资收 益以及往常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。比如：   （1）港股来回失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港辘集来回所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港辘集来回所持续来回时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金濒临弗成通过港股通进行买入来回的风险。 要是畴昔港股通相关业务 法律解释发生变化，以新的业务法律解释为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布期间蔓延或 是汇率数据舛误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的边界诊治带来的风险   现行的港股通法律解释对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并依期或不依期根据边界 限制法律解释对具体的可投资标的进行诊治，对于调出投资边界的港股，只可卖出弗成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的边界诊治，弗成实时买入投资标的的风险。   （4）境外市集的风险 本基金将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现境内证券来回所证券来回服务公 司认定的来回极度情况时，境内证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者一齐 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。 本基金投资安排产生影响的相关规矩。   （5）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行诊治，采纳将部分基金钞票 投资于港股通标的股票。   本基金是夹杂型基金，既能投资股票，亦能投资债券，因此股票、债券等市集的变化均 会影响到本基金的事迹进展。基金管理东说念主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基本 面和固定收益类居品的长远研究，持续优化组合配置，以限定特定风险。   本基金《基金合同》见效后，连气儿五十个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金合同将自动停止。   本基金实施侧袋机制，可能存在的风险，包括但不限于：   （1）本基金若启用侧袋机制，原有账户的份额持有东说念主将会濒临部分钞票（即分离至侧袋 账户的特定钞票）的钞票价值无法得到实时有用的评估，以及无法实时赎回的风险。   （2）侧袋账户的钞票价值存在大幅贬值致使透顶丧失的风险；在未透顶处置变现之前， 侧袋账户钞票的可变现价值存在枢纽的不确定性；在侧袋账户钞票将透顶处置变现之后，侧 袋账户份额持有东说念主将获取对应的款项，将面对再投资的问题，不再赓续如原有账户一样享受 投资带来的保值升值契机。   （3）本基金若启用侧袋机制，则主袋账户的投资组合可能存在因基金合同约定的投资运 作目的和基金事迹目的的敛迹而带来诊治，进而引起基金推行损失或减少盈利契机的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相关风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市集宽绰 法则等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与 居品风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其选用的具体评价轨范和方法的各异，对 统一居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走时作情况等当令诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火，并须实时缓和销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因期间身分而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内限定度建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来回、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他随机导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。           第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可扩充，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议见效之日起两日内在规矩媒介 公告。   二、   《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当停止： 接的； 万元东说念主民币情形的；   三、   基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法律 宗旨书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐敷陈不休帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案并证据后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   第二十部分 基金合同的内容撮要      一、   基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、调停 和非来回过户的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辨别管理，辨别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用安妥合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金生意神秘，不显露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关良友 20 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩期间发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到联系良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成见效，基金管理东说念主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全援助基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应申报中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回资 金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全援助基金财产；   （2）建立迥殊的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备饱和的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金辨别建立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基 金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关良友 20 年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而除名；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会暂不建立日常机构。   （一）召开事由 基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等报答轨范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的边界内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可的边界内 诊治联系认购、申购、赎回、调停、基金来回、非来回过户、转托管等业务法律解释；   （7）基金推出新业务或服务，或诊治基金份额类别建立；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基 金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得掩饰、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知期间、通知内容、通知方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议面目；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递期间和地点；      （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关偏激揣测方式和揣测东说念主、书面表 决宗旨寄交的截止期间和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨 的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律法则、                         《基金合同》和会议通知的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布相关提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决宗旨的，不影 响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律法则、                              《基金合同》和会议通知 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 下，授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主办东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调停基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为 有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交顺应会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议通知规矩的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主飞速公布计票结 果。      （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当飞速公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主辨别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可扩充，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议见效之日起两日内在规矩媒介 公告。   （二） 《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当停止： 接的； 万元东说念主民币情形的；   （三） 基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法律 宗旨书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐敷陈不休帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决 另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责赓续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合 同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                 第二十一部分     基金托管公约的内容撮要   一、   基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立期间：2003 年 8 月 5 日   批准建立机关：中国证券监督管理委员会   批准建立文号：证监基金字200391 号   组织面目：有限职责公司   注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币   存续期间：持续经营   经营边界：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   电话：0574-89103140   传真：0574-89103213   揣测东说念主：陶磊   成立期间：1997 年 4 月 10 日   组织面目：股份有限公司   注册本钱：600801.6286 万   批准建立机关和建立文号：中国银监会，银监复200764 号   基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号   存续期间：永续经营   经营边界：给与公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代 理保障业务；提供援助箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准 的其他业务。   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径哄骗监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》和托管公约的约定，对基金的 投资边界进行监督。   本基金的投资边界：本基金的投资边界为具有细密无比流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调停债券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券 （包括超短期融资券）以及法律法则或中国证监会允许投资的其他债券类金融器具）、钞票支 持证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相关规矩）。   基金的投资组合比例为：本基金为夹杂型基金，股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95% （其中，投资于境内照章刊行上市的股票、港股通标的股票系数不低于非现款基金钞票的 80%， 投资于境内照章刊行上市的股票不低于非现款基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票不低 于非现款基金钞票的 20%且不进取股票钞票的 50%）；每个来回日日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主在履行安妥轨范后，不错作念出相应诊治。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起启动履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》和托管公约的约定，对基金投 资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下规矩： 股通标的股票系数不低于非现款基金钞票的 80%，投资于境内照章刊行上市的股票不低于非 现款基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票不低于非现款基金钞票的 20%且不进取股票钞票 的 50%）； 基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 股合并诡计）不进取基金钞票净值的 10％； 券限度的 10％； 其种种钞票解救证券系数限度的 10％； 解救证券期间，要是其信用等第下降、不再顺应投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予一齐卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和不得进取基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 金钞票净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差计 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 货合约价值，不得进取基金钞票净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得进取基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差诡计）应当顺应基金合同关 于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得进取上一来回日基金钞票净值的 30%； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念控制理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 30%；透顶按照联系指数的组成比例进行 证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致； 股票合并诡计；   除上述第 2）、9）、15）                、16）项规矩的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同和托管公约的约定，对基金投资禁 止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行限定东说念主或者 与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当顺应本基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。相关来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给予败露。枢纽关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行径规矩或从事关联来回的条件和要求， 本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准；经与基金托管东说念主协商一致，基 金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额持有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金钞票净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何职责，并有权在发现后敷陈中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩期间内回应并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据良友和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》偏激他联系法则、 《基金合同》和托管公约规矩的行径，应实时以书面貌貌通知基金管理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面貌貌向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权敷陈中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他联系规矩，或者违反《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝扩充，立即通知基金管理东说念主，并有权向中国证监会 敷陈。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回轨范仍是见效的指示违反法律、行政法则和其他有 关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。      基金管理东说念主派遣基金投资的合规性负责，包括但不限于顺从关联关系等外部法律法则的 要求。      三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》偏激他联系法则、                    《基金合同》和托管公约规矩，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援助基金财产、 是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管理东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交 收，是否按照法则规矩和《基金合同》规矩进行相关信息败露和监督基金投资运作等行径。      基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主援助的基金钞票进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关良友以供基金管理东说念主核查托管财产的 完好性和确凿性，在规矩期间内回应并改正。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金钞票、未扩充或 无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 托管公约偏激他联系规矩的，应实时以书面貌貌通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主 收到通知后应实时查对并以书面貌貌对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据良友和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、   基金财产援助   （一）基金财产援助的原则   （1）基金托管东说念主应安全援助基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、 分拨基金的任何钞票。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辨别建立账户，确保基金财产的完好和孤苦。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票，应由基金管 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日期并通知基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （6）除法律法则和基金合同另有规矩外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金召募钞票的考据   基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在具备基金销售业务履历的生意银行或者从事客 户来回结算来回资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任顺应《证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关评释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国东说念主 民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、援助和使用。本基金的一切货 币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）托管账户预留印鉴为钞票托管东说念主的托管业务专用章 1 枚以及监管东说念主名章 1 枚。托管 账户的开立需遵命宁波银行《单元银行结算账户管理公约》的相关规矩。托管账户内的银行 入款利率每半年或碰到枢纽市集诊治时，如有需要，管理东说念主、托管东说念主两方可对账户利率进行 从头议价。   （5）基金银行入款账户的管理当顺应《中华东说念主民共和国单子法》、                                《东说念主民币银行账户结算 管理办法》、《现款管理暂行条例实施深信》、《东说念主民币利率管理规矩》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处开 立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同见效后，基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中 央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责请求基金插足宇宙 银行间同行拆借市集进行来回，由基金管理东说念主在中外洋汇来回中心开设同行拆借市集来回账 户。      （2）基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主公约，公约原来由基金管 理东说念主保存。      （六）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则的规 定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用并管理。      （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的援助      什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援助库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用限定的本基 金钞票不承担援助职责。      银行入款依期存单等有价凭证原来由基金托管东说念主负责援助。基金管理东说念主应与入款机构签 订依期入款公约，该公约动作划款指示附件，其预留印鉴至少有一枚托管东说念主监管印记，该协 议中必须有如下明确条目：“入款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款公约中未体现前述条目，基金托管 东说念主有权断绝依期入款投资的划款指示。      （八）与基金财产联系的枢纽合同的援助      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的枢纽合同的原件辨别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主援助，相关业务轨范另有限制除外。除托管公约另有规矩外，基金管理东说念主在代基金签署 与基金联系的枢纽合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原来的原件，基金管理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的援助期限 按照国度联系规矩扩充。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件并注明与原件一致，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转机。      五、   基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭 市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个服务日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《对于证券投资基金扩充 估值业务及份额净值计价联系事项的通知》偏激他法律、法则的规矩。用于基金信息败露的 基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个服务日来回收尾后诡计当日的基金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给予 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及枢纽变化身分，诊治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所市集上市来回的可调停债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。来回所市集 挂牌转让的钞票解救证券，接纳估值期间确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，派遣市集报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开采 行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集来回不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生枢纽变化的，接纳最近来回日结算价估值。 金估值的平允性。   估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，接纳当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币汇率中间价进行诡计。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律法则，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的诡计 结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值诡计舛误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损 失的，由基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金管理东说念主和基金托管东说念主 应根据推行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条目进行补偿。   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主净值诡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现舛误，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费 率的比例各自承担相应的职责；   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次从头诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该来回日基金钞票净值诡计顺延错 误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的错误不动作基 金钞票估值舛误处理。   由于联系管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券来回所及登记结算公司发送的数据 舛误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能 发现舛误的，由此形成的基金钞票估值舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿职责，但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩扩充；要是行业 有通行作念法，在不违反法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，辨别独飞速建立、登录和援助本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月辨别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。依期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内完成。中期敷陈在基金管帐年度前 6 个月收尾后的两个月内 公告；年度敷陈在管帐年度收尾后三个月内公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将联系报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个服务 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日， 将联系敷陈提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金 管理东说念主。基金管理东说念主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度敷陈完成当日，将 联系敷陈提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理 东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管理东说念主与基金托管 东说念主弗成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，不错出具复核 证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对相关文献审核查验。      六、   基金份额持有东说念主名册的登记与援助      基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和援助基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个 来回日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和援助，并对基金份额持有东说念主名册 确凿凿性、完好性和准确性负责。      基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名 册。      （一）基金管理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》停止日后 10 个服务日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （三）基金管理东说念主于每年临了一个来回日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记机构 编制的基金份额持有东说念主名册；      （四）除上述约定期间外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。      基金托管东说念主以电子版面目妥善援助基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律法则或监管机构另有规矩除外。基金托管东说念主不得将所援助的基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善援助基金份额持有东说念主名册，应按联系法则规矩各自承担相应的职责。   七、   争议治理方式   相关各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约联系的一切争议，应通过友好 协商或者协调治理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、协调治理或者协商、协调不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法律解释 进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾的，并对相关各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚挚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   托管公约受中华东说念主民共和国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门很是行政 区和台湾地区的联系规矩）统率。   八、   托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的停止   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被肃除、破产，被照章取消基金托管履历或因其他事由形成 其他基金托管东说念主领受基金财产；   （3）基金管理东说念主完毕、照章被肃除、破产，被照章取消基金管理履历或因其他事由形成 其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则规矩的停止事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组   在基金财产算帐小组领受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和托管公约的规矩赓续履行保护基金钞票安全的职责。 发起，成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 记机构、顺应《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产算帐轨范 见书；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下方法进行返璧   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告。基金财产算帐小组作念出的算帐敷陈不休帐师事 务所审计、讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 20 年。             第二十二部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、持有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金来回份额的算帐过户等服务。   二、持有东说念主来回记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记录。 基金份额持有东说念主每次来回收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额持有 东说念主提供该笔来回成交证据单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主 客户服务中心查询基金来回情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来回 的基金份额持有东说念主的要求打印成交证据单。基金销售机构应根据在销售网点进行来回的基金 份额持有东说念主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他面目向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金来回对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等来回发生的期间、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个服务日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件面目发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个服务日内对整个基金份额持有东说念主以电子邮件面目发送。   本基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史来回记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东说念主在请求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括来回证据及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、来回证据等。已开立本公司基金账户未预留相关良友的基金份额持有 东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理良友变更。   四、信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与 赎回的来回情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务揣测方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                     第二十三部分       其他应败露事项                  公告事项                       败露日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度敷陈                 辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度敷陈提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈                 辅导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈                 辅导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务                   的公告 对于旗下部分基金因香港辘集证券来回所休市暂停申购 （含调停转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含调停                   2023-09-08              转出）业务的公告 对于旗下部分基金因香港辘集证券来回所休市暂停申购 （含调停转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含调停                   2023-09-01              转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期敷陈提                  示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度敷陈                 辅导性公告 对于旗下部分基金因香港辘集证券来回所休市暂停申购 （含调停转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含调停   2023-07-17         转出）业务的公告 广发基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及    托管费率并阅兵基金合同等法律文献的公告           第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面和营业局面，供社会公众 查阅、复制。             第二十五部分     备查文献 （一）中国证监会注册广发沪港深精选夹杂型证券投资基金召募的文献 （二）《广发沪港深精选夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司盛开式基金业务法律解释》 （四）《广发沪港深精选夹杂型证券投资基金托管公约》 （五）法律宗旨书

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